或地区金融监管当局出具的同意申请人设立代表处的意见书或其他有关文件；(三)所在国家或地区有关主管当局核发的、经所在国家或地区有权进行公证、认证的机构公证 市场禁入的措施。第五章法律责任第三十三条境外证券交易所未经批准，擅自设立代表处或以代表处名义或其他形式在中国境内开展活动的，中国证监会依法予以取缔 ...
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人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分。 第一百三十三条未经批准、擅自重新进行“初始化”的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分。 、转让商业银行经营许可证的，给予开除处分。 第一百八十四条为套取金融机构信贷资金高利转贷他人的行为提供便利或者帮助的，给予记大过至开除处分。 第一 ...
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金融监督管理法律、法规；（二）申请者是由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构；（三）申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3 证券类机构承担责任。第五章罚则第二十三条违反本办法，未经批准擅自设立的代表处，由证监会予以取缔；当事人触犯刑法构成犯罪的，依法追究其刑事责任。关联法规： ...
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基本账户报省小额贷款公司试点联席会议办公室和当 地政府及联席会议相关部门备案。银行业金融机构要为小额贷款公司开辟融资绿色通道，简化审批流程，提高审批效 率， 擅自以小额贷款公司名义从事经营活动，以及小额贷款公司擅自设立分支机构的行为。7、加强对小额贷款公司的日常巡查和监控。对轻微违法事项实施劝诫、约见 ...
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担保，不以外汇局备案为生效要件。超出指标擅自提供对外担保，按照《办法》等规定处理。 十三、境内非银行金融机构和企业提供对外担保，应向外汇局逐笔申请核准 ，被担保人应当符合以下条件： 1、担保人为非银行金融机构时，被担保人须为在境内依法注册成立的法人或者境内机构按照规定在境外设立、持股或间接持股的机构 ...
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出借资金管理。企业出借资金必须委托金融机构办理。企业不得将资金委托给其非投资企业;委贷必须由有关单位提供担保;不得违反国家规定擅自提高、降低利率，签订无期或无息 都应设置总会计师或总稽核师。六、加强对上市公司的管理1、股份公司的设立、重级及上市，应严格按照国家电力公司有关规定程序申报审批。集团公司、省 ...
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；(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿的；(六)被金融监管机构决定在一定期限内不得在金融机构担任高级管理职务，期限未届满的；(七)正在接受司法 规定设立专门账簿或者业务档案的；(二)未开设独立的客户资金专用账户的；(三)违反本规定对外投资或者对外担保的；(四)未取得投保人、被保险人的书面委托，擅自 ...
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加强管理、控制开支，对代办手续费支出实行专项管理、定期审查的办法。各金融保险企业应设立代办业务专项报表，其内容包括：计算基数的增减变化、开支比例和代办 会计制度》、《保险企业会计制度》，保证国家资本的完整。金融保险企业及非银行金融机构未经批准不得擅自冲减、核销资本金或改变资本金的占用形态。（一）严格 ...
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费用支出实行专项、专户管理，严格分离业务经营资金和费用支出资金，严禁费用支出擅自挤占信贷资金或其他有关资金。（二）费用支出指标同经营效益挂钩，根据上年 收益和营业外收入之和。２．其他营业支出是指金融企业成本中扣除利息支出、赔款支出、金融机构往来利息支出、固定资产折旧费、手续费支出、业务宣传费、防灾费、 ...
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医院或义肢装配厂商可签约合作者，不在此限。 第21条 特约医院及诊所不得擅自派医师至该特约医院及诊所以外之场所为保险对象提供门诊诊疗，或假藉义诊 之执业执照及身分证明文件。 六、负责助产士及医事服务机构名义开立金融机构帐户。 八、扣缴单位设立(变更)登记申请书。 九、其它申请特约之相关文件。 前项文件 ...
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