账户。对于因技术系统对生僻字的处理方式不同、为保持与银行端投资者资金账户信息一致而产生的与登记结算系统证券账户信息不一致等特殊情形，不视为同一资金账户下 文件，更新信息并留存复印件；对于投资者联系地址、联系电话等信息发生变化的，证券公司与投资者核实后，应在其柜面系统以及登记结算系统中予以修改。（二）对 ...
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（2007年12月28日公布， 2008年1月1日起实施）掌握证券公司与其子公司不得同业竞争的规定；掌握证券公司与其他投资者共同出资设立子公司的规定；掌握证券 券业务试点应当具备的条件；掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的规定； ...
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证券投资基金法》(以下简称《公司法》、《基金法》)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大 内部控制进行测试和评价，出具内部控制评价报告。报告应对公司与财务报表相关的内部控制的完整性、合理性和有效性进行客观评价，并提出相应的改进建议，对 ...
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、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。(七)与银行签订的银证转帐协议。(八)会计师事务所出具的独立出资设立 (三)每年要对本辖区50％以上的证券服务部进行现场检查或走访；(四)证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险 ...
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规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查； (三)在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年； (四) ； (三)每年要对本辖区50%以上的证券服务部进行现场检查或走访； (四)证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险 ...
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二)基金持有人的认购、申购、赎回资金以基金名义单独立户管理，并全额存入托管银行。(三)建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度，妥善保管基金持有人的 内部合规控制制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。 三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当 ...
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招银证券公司：最近，根据群众举报，国务院证券委办公室与我会组成调查组对你公司利用个人帐户自营买卖琼民源股票问题进行了调查。经查，民源 银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起十五日内向中国证监会提出行政复议；也可以 ...
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学历；(四)诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；(五)熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和 证券工作3年以上或者金融工作5年以上；(三)曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历 ...
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，并于本月15日前将修改意见反馈中国证监会机构监管部。同时，为广泛吸收对证券营业部审批及监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010－ 服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券从业资格的业务人员不少于三人；（三）资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式 ...
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承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第二十五条证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第二十六条 披露发行市盈率的计算方式。在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的 ...
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