融资融券交易实施细则 第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所 证券而产生的权利。7.3会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算 ...
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制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请， 、互相委托调研。第二十九条当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限制名单。 ...
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能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子 处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关 ...
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机构的监管措施。 第二章 评价指标 第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等 附加－业务及管理费。 第四十七条 本规定自2009年9月1日起施行。 附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产 ...
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〇〇七年十一月二十二日 不合格账户规范业务操作指引（第1号） 为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户 8 月1 日起，不合格A 股账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应按《通知》要求取得原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人 ...
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、各有关会计师事务所： 为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，现将证券公司1998年年度审计和报告工作 年度财务报决算时予以纠正。 二、各证券公司必须聘请执行证券、期货相关业务的会计师事务所及注册会计师进行审计。注册会计师还应以管理建议书的形式，对 ...
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进行规定的金融产品投资和资产管理的经营活动。投资收益与风险按照法律法规规定和信托文件约定由相关当事人承担。信托公司开展受托境外理财业务，应当遵守境内外相关法律 产品的开发应当编制产品开发报告，详细说明新产品的定义、性质与特征，目标客户及销售方式，主要风险及其测算和控制方法，风险限额，风险控制部门对相关 ...
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，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月十九日期货公司金融期货结算业务试行办法第一章 总则第一条为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序 风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害 ...
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规定客户的交易结算资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的部分内容，例如 较大的提高，部分证券公司开展了基金业务、资产管理业务等。为了适应证券市场的这些变化，《证券公司财务制度》对相关的财务活动进行了规范。3．尽量采取 ...
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的固定收益类证券投资业务，不得超过资本净额的20%。第四十七条 金融租赁公司开办资产证券化业务，可以参照信贷资产证券化相关规定。第五章 监督管理第四十 依法责令限期整改；逾期未整改的，或者其行为严重危及该金融租赁公司的稳健运行、损害客户合法权益的，可以区别情形，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等 ...
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