证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管 或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户内 ...
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超过净资产50%部分的金额。（三）在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限、 ），应分别披露其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因 ...
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证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管 或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户内 ...
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登记资金汇出地名称。第十一条 证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制 的其他可疑行为。金融机构报告上述可疑行为参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令(2006)第2 号发布)及相关规定执行。关联法规：国务院 ...
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持续经营三年以上（含三年），且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质与管理能力。 前款第（一）、（二）、（三）、（四）项指标按《 试点的经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司提出申请时，对本办法公布以前的客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务 ...
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的所有条款予以具体规定。同时，按照《证券法》的精神，《办法》对以往比较模糊的投资者与证券公司之间结算法律关系进行了梳理，在托管与存管、清算与交 或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户内 ...
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《收购意见》)及《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》(以下简称《实施办法》)，现就证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购工作中的有关问题 个人债权收购过程中要做好资料移交及档案管理工作：(1)各托管清算机构除自行留存外，还应向所托管的证券公司营业部所在地政府个人债权甄别确认小组和当地证监 ...
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标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表(汇总分公司和营业部以后的财务报表)的如下主要项目注释：(一)按代理买卖证券客户、委托管理资产客户 列示期末联营投资或参股投资的投资项目数和金额。4、对于长期股权投资中的证券投资，应按类别(如发起法人股、募集法人股、转配法人股、基金投资、其他 ...
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，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条资产管理业务控制主要内容包括：（一）资产管理业务由公司统一受理，并指定专业部门和人员统一 风险管理。（四）严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律，坚决避免重大财务支出由一个部门、一个主管、一支笔全权决定 ...
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，不得利用职位便利为自己及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条 资产管理业务控制主要内容包括：(一)资产管理业务由公司统一受理，并指定专业部门和人员 外项目(如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等)的风险管理。(四)严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律，坚决避免重大 ...
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