的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请 的基金份额的申购、赎回，并可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。第七章 附 则第六十一条 本办法自2004年7月1日起施行 ...
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监督和协调。第二章机构管理第四条设立证券公司必须报经中国人民银行批准。第五条证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行 人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。第十六条证券公司应每年从其盈利中提取３％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。交易损失准备金 ...
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存托凭证的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关 发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。内容至少包括： ...
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监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金业 或财产，超过上年末净资产的百分之十；（七）发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；（八）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（九 ...
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承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第二十四条 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第二十五条 上市公司 发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。内容至少包括：1 ...
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）项措施前，将报告中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行，本公司参照本规则有关规定进行管理。第四十九条证券公司被托管 ...
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）项措施前，将报告中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行，本公司参照本规则有关规定进行管理。第四十九条证券公司被托管 ...
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）项措施前，将报告中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条 结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（QFII）境内资产等托管人资格的商业银行，本公司参照本规则有关规定进行管理。第四十九条 证券公司被 ...
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的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《证券结算风险基金管理办法》及本公司 条 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者(QFII)境内资产等托管人资格的商业银行，本公司参照本规则有关规定进行管理。第四十九条 证券公司被托管 ...
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。第三十一条 期货从业人员的执业行为违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 未逾5年的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾 ...
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