主承销商报送下列申请材料：（一）申请书；（二）本通知第一条、第二条要求的证明材料或陈述材料；（三）承销协议；（四）承销团协议；（五）市场调查 调查和可行性分析，并在法律文件中明确承销商、发行人和担保人三方的责任，明确担保和还款的资金来源，证券公司不得向发行人提供或变相提供各种形式的担保；（二）提示风险 ...
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月２８日前将相关数据及书面材料移交厦门海洋。逾期不移交的，由此可能引起的一切法律责任由该会员单位证券营业部承担。从２００３年１月２０日起，凡涉及厦门 登记和解除质押登记、股权协议转让过户等业务，均由厦门海洋实业（集团）股份有限公司负责办理。本公司与厦门海洋终止登记关系和相关数据移交行为不涉及厦门海洋的 ...
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结算参与机构未向我公司上海分公司发送冻结数据或者所发送数据未被成功接收以及发送数据有误或者延误发送数据而造成重复冻结、冻结无效等情形的，由此引起的相应法律责任由该结算参与机构承担。 企业债券分离登记后，对于企业债券的协助司法执行，各结算参与机构应按照现行流通证券协助司法执行的有关 ...
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，可以通过本所流速调整业务流程按现有方式办理，具体操作方式详见《指引》。 3、基金公司向会员租用交易单元的，其流速配置维持现状，不占用会员享有的 的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。 第二章 功能与配置 第五条 交易参与人设立交易单元后，方可参与本 ...
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申购。由此产生的一切法律责任，由会员单位承担。 三、上网发行资金申购流程(一)投资者申购申购当日(T+0日)，投资者在申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据 结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。(六)资金解冻申购日后的第四天(T+4日)，对未中签部分的 ...
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准确性、完整性，发行人全体董事保证对招股说明书承担个别或连带的法律责任。第十七条 主承销商应对招股说明书的内容进行核查，确信其中不存在虚假、误导性陈述以及 、扉页、目录、释义第二十一条招股说明书全文文本封面应标有“＊＊＊公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并应载明发行人办公场所及招股说明书公告时间。 ...
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一家有资格的事务所从事审计与资产评估两项业务的公司，可以再请一家有资格的事务所进行补充工作后，由其出具有关专业报告。２．１９９３年４月１日后不得再发生上述 。出具的各专业报告必须由具备从事证券业务资格的主办注册会计师签字，并由其承担相应的法律责任。４．除特大型企业的审计、验资或盈利预测工作可由两家或两 ...
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公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，按照中国证监会要求，中国证券登记结算有限责任公司会同深圳证券交易所、中国证券业协会共同制定了《深圳市场首次公开发行股票网下 结果数据有误导致网下配售股份初始登记不实所导致的法律责任由主承销商承担，中国结算深圳分公司不承担责任。第四章附则第二十七条 主承销商应针对 ...
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许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）的规定，经研究，授权各证监局对本辖区证券公司的董事长、副董事长、监事会主席、经理层人员（以下简称“ 有关行政许可信息，及时做好信息更新工作。三、各证监局应当切实履行职责，严格按照法律法规规定的条件、程序和期限，公平、公正地完成相关人员任职资格申请的 ...
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及时申报行权，防范行权风险，维护市场正常秩序，现就做好行权准备工作的有关事项通知如下：1．各会员应当通过在营业场所张贴宣传资料、电话提示、网上 完成交收。若资金不足，行权失败，结算参与人需对该部分权证行权失败负全部法律责任。特此通知 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○○六年十一月二十三日...
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