下发的各项规章和文件；８、证监会规定的其他条件。六、申请辅导资格的证券经营机构应当如实向证监会报送以下文件资料：１、申请书；２、人民银行批准设立 业务。九、取得辅导资格的证券经营机构应当严格执行《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关法律 ...
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内容与格式（试行）（一）根据《中华人民共和国公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》制定本准则。（二）凡已在中华人民共和国境内公开发行的股票并申请在 并接受证券主管机关、……证券交易所的监督管理。２．及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告、并备置于规定场所供投资者公众查阅。３．本公司董事、监事及高级 ...
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地在发审委工作中贯彻公开、公平、公正原则，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》（以下称条例），制定本指导意见。一、发审会议前的准备工作（一）中国证券监督管理委员会有关职能部门（以下称“有关职能部门”）负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议（ ...
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户从事股票自营业务，获利5．01万元，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内归还挪用的客户保证金，1个月内清理个人股票帐 ...
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广东证券公司：经查，你公司上海江宁路营业部1997年6月18日挪用客户保证金964．17万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七 述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内清理违规资金，1个月内清理违规使用的 ...
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开设个人股票帐户申购新股，获利11万元，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。...
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新疆证券有限责任公司：经查，你公司1997年4月11日止挪用客户保证金1，377万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年，你公司总部及下属哈密营业部以个人帐户申购新股28只及自营，共获利780．51万元，其中 ...
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、直辖市、计划单列市监管局：为了规范期货经纪公司(以下简称公司)接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就 的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准。 二、申请股东资格的条件(一)具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止 ...
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中国证券监督管理委员会最近对广西柳州工程机械股份有限公司(以下简称广西柳工公司)违反规定配股行为进行了调查。经查实，广西柳工公司于一九九三年十月十三日公布其 ，并间隔一年以上”的规定。同时也违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第十条第二款关于增资时间“距前一次公开发行股票的时间 ...
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4400余万元，以满足我会对其申报材料的要求。对大庆联谊欺诈上市负有责任的公司人员是原法定代表人、董事长张大生，在招股说明书上签字的全体董事孙承绪 张树堂应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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