授权，从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； 公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和 ...
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结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。（二）证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的 集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按 ...
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上市次日起，涨跌幅限制仍为10%。 2、中欧新趋势股票型证券投资基金（证券简称：中欧趋势，证券编码：166001）2007年4月23日开始通过我所交易系统申报 本所网站查询。 3、根据中欧基金管理有限公司申请，本所同意中欧新趋势股票型证券投资基金自上市首日起在本所行情发布系统揭示净值。每百份基金单位前 ...
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责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常 条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息： (一)基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所 ...
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基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。 (三)证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用 ...
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一种证券品种，权证有其自身的运行特点。对于证券投资基金(以下简称“基金”)投资权证的问题，应当在试点的基础上逐步开展，待积累一定经验以后，再根据市场情况作 基金运作管理办法》及其他有关规定，现将股权分置改革中基金管理人运用基金财产投资权证试点的有关问题通知如下：一、基金可以持有在股权分置改革中被动获得 ...
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》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金托管银行应当认真学习贯彻《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《运作办法》，规范运作，切实保护投资人 的分配情况，并就拟任基金经理及研究人员情况作出专项说明；2、说明基金的投资、交易、清算等技术准备情况及开放式基金危机处理计划；3、说明基金为投资人服务 ...
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规定的行为，要严肃查处，并及时报告会机构部。附件：《不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002年度年检的证券投资 君、屈小民、陈弋五、北京市北京海融资讯系统有限公司六、湖南省湖南君士国际投资有限公司及以下4名个人吴镇南、马杰、施为民、张晓红...
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证券投资基金开通场内申购有关事项的通知各会员单位：为做好湘财荷银效率优选混合型证券投资基金的场内申购工作,现就有关事项通知如下：1、湘财荷银效率优选混合型证券 。2、根据泰达荷银基金管理有限公司申请，本所同意湘财荷银效率优选混合型证券投资基金自2006年5月22日起在本所行情发布系统揭示净值。每百份 ...
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次日起，涨跌幅限制仍为10%。2、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（证券简称：富国天惠，证券编码：161005）2006年2月16日通过我所交易系统 深交所网站查询。3、根据富国基金管理有限公司申请，本所同意富国天惠精选成长混合型证券投资基金自上市首日起在本所行情发布系统揭示净值。每百份基金单位前一 ...
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