的承销(含主承销)和上市推荐；客户资产管理；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中国建银投资证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家 内完成。 九、请接本批复后，到我会领取中国建银投资证券有限责任公司的《经营证券业务许可证》，并到工商行政管理部门办理注册登记手续。 二○○五 ...
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材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券 的情况下买卖基金；（四）各代销网点须指定专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金 ...
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被转型为开放式基金－鹏华优质治理股票型证券投资基金（证券简称：鹏华治理 证券代码：160611）并将在深圳证券交易所挂牌交易。 目前，我司已依据 资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 经办人： 负责人： 证券公司（公章）联系电话：传真：年月 日 处理情况： 经办人： 负责人：年 月 日 ...
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投资者办理开户；不得拒绝投资者开户申请，必要时可以延长营业时间；要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作，维护好开户秩序。二、证券 传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现有基金。 (二)基金管理公司应与选定的证券商签订 ...
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说明书的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时废止。二○○四年八月五日《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号招募说明书的内容与格式目 录第一章 列明为基金份额持有人提供的服务种类及具体服务内容。第五十条 列明管理人的咨询电话、网站及其他服务渠道等。第二十五节 其他应披露事项第五十一 ...
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管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《证券 基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行咨询？若有，请在备注中列示。1.12 是否发现公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害 ...
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有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为 ，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构 ...
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；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构 部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。 对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将 ...
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，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《融通巨潮100指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期为 有关业务规则予以处罚。十一、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。深圳证券交易所中国结算深圳分公司二○○五年三月七日...
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且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期 有关业务规则予以处罚。十一、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。深圳证券交易所中国结算深圳分公司二○○四年十二月十七日...
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