；2、公司地址公司注册地址和办公地址及其邮政编码；3、公司法定代表；4、公司咨询服务机构联系电话、传真。二、主要财务数据与财务指标指标项目：本年数上年数比 小的，公司也可不做详细披露。1、短期投资。按股票投资、债券投资、短期合作经营投资分别列项说明，证券投资中期末持有证券的市价不同于帐面价值的，应列明 ...
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，努力规范证券市场中介服务组织。对从事证券业务的注册会计师、资产评估师和律师实行严格的资格管理制度，抓好对证券公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作，保证其执业行为的公正性。对中介机构及其从业人员的违法违规行为，一经查实，严肃处理。加强 ...
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给其客户以外的其他机构和个人。第五条会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。第六条从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应 的注册会计师签字的上一年度审计报告；3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。4．经有权部门年审或换发的企业法人 ...
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的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(七)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；(八 的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；(五)持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；(六)持续关注发行人为 ...
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；２、公司地址公司注册地址和办公地址及其邮政编码；３、公司法定代表；４、公司咨询服务机构联系电话、传真。二、主要财务数据与财务指标指标项目：本年数上年数比 小的，公司也可不做详细披露。１、短期投资。按股票投资、债券投资、短期合作经营投资分别列项说明，证券投资中期末持有证券的市价不同于帐面价值的，应列明 ...
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资产管理收益│││ 无形资产转让收入│││ 咨询服务收入│││ 租赁收入│││ …│││ ───────────────┼─────┼─────┼──────── 合计 │││ ───────────────┴─────┴─────┴──────── ４６．手续费 ...
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下列情形之一者，本公会不予受理： 一、非属主管机关所准许经营或兼营证券投资信托、证券投资顾问及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显 、以电话申诉者： 1.依被申诉会员之服务管区承办人员处理之。 2.本公会承办人员应先了解争议之症结，并适时提供咨询意见，如有进行调处程序之必要时，得以 ...
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委办业务分别设置委员会。一般行政业务项下设置财务、公共关系、投资信托业务、投资顾问业务、纪律、法制、教育训练、研究发展、两岸资产管理事业交流 三)有关全权委托投资人服务事项。 (四)有关编拟年度工作计画纲要事项。 (五)其它有关全权委托投资业务之处理事项。 二、证券投资信托事业证券投资顾问事业业务人员 ...
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上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定本指引。第二条基金公司 就基金产品设计开发、发行上市、技术运行、风险管理等事项，提供业务技术评估和咨询服务，协助基金公司完善产品方案和业务技术准备。第四条本所鼓励、支持和 ...
//www.110.com/fagui/law_394428.html-了解详情
上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定本指引。第二条基金公司 就基金产品设计开发、发行上市、技术运行、风险管理等事项，提供业务技术评估和咨询服务，协助基金公司完善产品方案和业务技术准备。第四条本所鼓励、支持和 ...
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