期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务”，《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第十一条第一款 给予通报批评；扬睿娟需于7月20日前辞去现有工作并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资 ...
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投资咨询公司的性质和特点２．证券投资咨询公司的种类３．证券投资咨询公司的业务范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４ 竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与实务；股票、债券、 ...
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其他证券公司；（二）发起设立或参股证券投资基金管理公司；（三）发起设立或参股证券投资咨询类机构；（四）发起设立或参股期货公司；（五）发起 中国证监会作出书面报告；（四）公司董事会授予的其他职权。监察委员会负责人须符合证券公司高级管理人员任职资格的要求。监察委员会负责人变更必须事先征得中国证监会同意。第 ...
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)上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； (三)上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (四)中国证监会、本所或上市 。 特定对象包括但不限于： (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人； (三)新闻媒体 ...
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揭示结合近期市场变化和前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者 的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务信息披露的及时性和准确性等。基金管理公司专项检查的 ...
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证管办(证监会)备案”的规定，且福州分公司还与境外人员签定承包合作协议书，将该分支机构外包，性质恶劣，情节严重。当事人在听证中提出减轻处罚的理由不足，本会 研究决定，根据《办法》第34条的规定，撤销上证吉龙公司的证券投资咨询业务资格(机构证书编号0048)。当事人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定 ...
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地方卫视的股评栏目与企业实行商业化合作，收费播出这些企业提供的股评内容，且这些企业均无证券资询业务资格，甚至为空壳企业。上述行为严重违反了2006年中国证监会和总局联合下发的《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》(以下简称《通知》)的有关规定。为确保广播电视宣传导向正确 ...
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证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。第四条本规定所称 内设各业务部门的正、副经理人员； 9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； 10.各类证券中介机构的电脑管理人员； 11.证监会认为需要进行资格 ...
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之日起施行。二○○三年一月二十日证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法第一条为了保证证券投资基金专业咨询委员会（以下简称“基金专业咨询委员会”）工作的公开、公平、公正 委员在下列情况下，应当回避：（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员或候选人的；（二）有其他利害关系，可能 ...
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登记结算公司、中国证券业协会和中国期货业协会；经营机构包括证券、期货公司，基金管理公司及证券、期货投资咨询公司。 第二章 安全职责划分第三条 中国证监会 、结算业务信息系统的安全运营。 第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业 ...
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