暂行办法第一章 总则第一条 为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定 、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、 ...
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券数量的部分除外。2.9本所不接受融券卖出的市价申报。2.10投资者融资买入证券后，可以通过直接还款或卖券还款的方式向会员偿还融入资金。以直接 4.11维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。本所另有规定的除外。4.12本 ...
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其保证金可用余额。根据《实施细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金 见附注 办理权限： □会籍业务（授权类型：□新增□删除） □大宗交易系统专场业务合格投资者申请□A类/□B类/□C类 （授权类型：□新增□删除） □融资融券业务（授权 ...
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公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。第二十条 暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款 ...
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的制定和修改； (二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务； (三)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整； (四)董事长、副董事长、 、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。 第二十条 ...
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公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。第二十条 暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款 ...
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《 上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《培训工作指引》)、《 深圳证券交易所独立董事备案办法(2008 年修订)》(以下简称《备案办法》)等相关规定。 本 已经泄漏时，公司应采取的应对措施。 7.6.4上市公司应规范与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与交流制度或活动，确保公司在对外接待 ...
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配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前 接口 一、深圳市场 (一)首次集中批量发送数据接口 有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下： 首次交易日期库SZSCJY.dbf 序号 字段 ...
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关注风险，引导客户理性、规范地参与创业板市场交易。 第十二条会员应当根据深圳证券交易所(以下简称“本所”)相关规则对客户在创业板市场的交易活动进行监督，发现存在异常 新股认购、可转债转股、权证行权、非交易过户等，同时明确证券公司及投资者对交易经验的查询方式；三是规定风险揭示书签署及开通交易的详细流程， ...
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此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议 根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关 ...
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