控制制度和风险管理制度； （五）具备满足业务需要的期货从业人员； （六）具有满足开展业务所需要的设备、场地； （七）符合中国证监会期货保证金安全存管 向交易所重新申请会员资格。 第五章会员联系人 第三十一条交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 ...
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收取保证金。 二、期货公司应严格执行追加保证金和强行平仓制度，及时化解风险，严禁客户在保证金不足的情况下进行期货交易，防止出现客户穿仓。 三、严格对 相关责任人员应对照有关法规、证监会和交易所的规定及本通知的要求，检查公司客户风险控制情况，发现问题应立即整改，并向证监局报告整改情况。 中国证监会及派出 ...
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三、资产经营考核评分与奖惩 第八条国家电力公司对所属企业建立资产经营考核评分制度，根据被考核企业考核指标的实际完成情况计算其综合得分。国家电力公司资产经营 得分合计－被奖励企业个数×１００分）×国家电力公司收缴的未完成考核指标企业的风险保证金总额。 第十条国家电力公司所属企业都超完成考核指标时，只对其 ...
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国家和消费者利益，或者承租方经营管理不善发生严重亏损，亏损额已接近或达到担保财产和风险保证金总额时，出租方有权提出解除租赁经营合同。由于出租方违反本规定第三十 （三）收取承租方按合同规定交付的租金。（四）监督承租方建立并执行民主管理制度，维护租赁企业职工的合法权益。第三十条出租方的义务（一）按合同规定 ...
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机构框架、发展战略、内部控制体系，以及公司章程、业务管理制度、资本管理制度、风险管理制度、关联交易管理制度等；（六）筹建或更名方案，包括操作流程、集团 投保职业责任保险的，应出具按规定投保职业责任保险的承诺函，缴存保证金的，应出具按规定缴存保证金的承诺函；（十三）银保监会及其派出机构规定提交的其他材料 ...
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融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。试点工作启动实施 可根据市场和客户情况，适当提高融资融券业务初始保证金比例，降低可充抵保证金证券的折算率。试点初期，相关风险控制措施应从严掌握。试点证券公司应当按照《 ...
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非经营性国有不动产；(三)国内有关机构、组织提供的资助；(四)受保企业缴纳的风险保证金；(五)基金收益补充；(六)其它。基金总额设定不少于5000万元人民币。 第 的计提比例由管委会确定。 第二十五条担保中心实行计划控制、按权限审批制度，担保业务总量按照批准的扩大倍数为限，单笔担保最高不超过200万元 ...
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经纪合同样本、经纪业务规则(含网上交易风险管理制度)、风险管理制度、内部控制制度、期货保证金封闭管理协议(草案)及管理制度；(6)公司的承诺书，承诺截止申请开业 一)条件1、按照平等自愿的原则，妥善处理被吸收合并的公司全体期货投资者的保证金和持仓；2、合并后存续的公司(以下简称存续公司)符合中国证监会 ...
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月的营业报告和资产负债表；４．自营业务负责人及操作人员简历；５．自营业务管理制度；６．交易所要求的其他文件。（二）会员必须以其法人名义在交易所证券结算 公司透支，对不能正常履行清算责任的，交易所应采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。（四）会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和 ...
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，并符合国家和十堰市产业发展政策；（五）按担保中心规定一次性缴纳一定比例的风险保证金，有偿还能力且提供反担保措施。第十五条担保中心担保种类：（一 报表体系，对基金资产、净值、收益、费用等项目实行规范管理。担保中心财务会计制度暂参照保险业执行。基金净值限于存入相关贷款银行，实行专户管理，允许将其中一部分 ...
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