规定披露信息外，还应遵守证券监督管理机关有关信息披露的规定。 第七条信托投资公司披露的年度财务会计报告须经会计师事务所审计，其中信托财产是否需要审计，视信托 确定的抵押品与贷款本金之比，有关保证贷款管理原则等。（三）市场风险管理。信托投资公司应披露因股价、市场汇率、利率及其他价格因素变动而产生和可能 ...
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拒不改进或限时内未改进的，应即停办相关业务。要以防范风险为中心，对信托投资公司资产质量情况、五级分类的准确度进行检查和复查，努力降低不良资产余额 投资公司是否设立分支机构、是否有参股或控股的子公司办理信托业务进行清查。对信托投资公司在注册地以外擅自设立或变相设立分支机构办理业务的，要依法取缔，并依据《 ...
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保险机构之间不得有下列行为：(一)出租、出借托管的各类债券；(二)签订债券委托投资代理协议；(三)直接或者变相非法转移利润，或者用其他手段进行利益输送，谋取 ，向中国保监会报送下列报表、报告或者其他事项：(一)债券投资的相关报表；(二)风险指标的计算方法和使用情况说明；(三)与托管人、证券经营机构签订 ...
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规定者依法进行查处。(一)对国内有关金融机构的要求1.未经外汇管理部门进行投资外汇风险审查和外汇资金来源审查的项目，其境内投资者不得汇出外汇资金，国内 数额的10％一20％处以外汇罚款。4.不按期向外汇管理部门报送境外投资企业的年度会计报表的，情节严重者，外汇管理部门对境内投资者处以人民币10万元以下 ...
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报告和年度报告摘要应按本办法附件要求的内容与格式进行编制。第十条信托投资公司年度报告至少包括以下内容：(一)公司概况(二)经营概况(三)会计报表(四)会计报表 状况。其他可能对公司及客户和相关利益人造成严重不利影响的风险因素。第十二条信托投资公司应当披露下列公司治理信息：(一)年度内召开股东大会情况； ...
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业务的经营行为，保障房地产信托业务各方当事人的合法权益，加强信托投资公司房地产信托业务的风险管理，促进房地产信托业务规范稳健发展，依据《中华人民共和国信托法》 考核标准，有条件的可聘请外部专家和咨询顾问等；(二)操作流程指信托投资公司从事房地产信托业务时应包括业务部门初审、立项、尽职调查、可行性研究、 ...
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会、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依据各自职责对保险机构投资者从事股票投资的活动实施监督管理。第二章资格条件第五条保险资产管理公司接受委托从事 包括股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度。保险资产管理公司的股票投资风险控制制度还至少应当包括股票交易管理制度和信息管理制度。第三十三条 ...
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需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。第七条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券 ，在计算净资本时，应按照中国证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行风险调整。对于《证券公司净资本计算表》中未包含或未确定 ...
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集中程度。 (9)压力测试与回溯测试方法之开发与执行。 (10)检验投资组合的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品 (3)交易完成后，应定期检视交易对手信用变化状况，并进行适当处理。 2.风险管理执行单位应根据已核准的程序，进行交易对手信用之审查与后续之监督 ...
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，并将中文及原文说明文件一并交付予委托人于充分审阅产品条件内容说明及投资风险后签章。 二、揭示内容得弹性调整，但仍应遵循本规范所订 机构所保证配息及____％本金之保证。 二、委托人兼受益人提前赎回的风险(Early Redemption Risk)： 本债券未发生违约之状况下，发行机构于到期日时，将 ...
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