条第三条公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证年度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其 意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司有责任将年度报告材料在正式报送中国证监会之前递交所聘任的会计师事务所。第七条担任公司年度财务报表 ...
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可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的补充法律意见。第三条法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证券 )发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作(十五)发行人董事、监事和高级管理人员及其变化(十六)发行人的税务(十七)发行人的环境保护和产品质量、技术等 ...
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部门下达给企业股票发行规模的文件１－２地方政府或者中央企业主管部门同意企业申请材料报证监会复审的文件第二章批准设立股份有限公司的文件２－１企业主管部门批准发起或 以上的股东不足１０名时，则应提供按持股比例排列的前１０名股东的名单及简要情况；１２．董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份情况，包括持有 ...
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应当对其出具法律意见书的工作过程作详细说明（包括与发行人的相互沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单，以及工作小时等 关联关系（１）发行人与其关联企业的股权关系（２）发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况９．发行人的重要合同及其合同之外的重大债权债务关系 ...
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动│调││调│┃┃情│入││出│┃┃况│人││人│┃┃│员││员│┃┠─┼─┴─────────────┴─┴──────────────┨┃本│本栏填写机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业务场┃┃季│所等变化。┃┃机│┃┃构│┃┃变│┃┃动│┃┃情│┃┃况 ...
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六条 理财产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益区间字样的，应当在销售文件中提供科学、合理的测算依据和测算方式，以醒目文字提醒客户，“测算收益不等于实际 机构开发设计的理财产品，应当由商业银行总行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。商业银行总行应当在销售前１０日，将以下 ...
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利润分配、资产营运和国有资产保值增值等情况进行检查；(三)对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程以及市国资委 公司应当如实、定期向监事会报送财务会计报告，及时报告重大经营管理活动情况，不得拒绝、隐匿和提供虚假信息。监事会履行职责所进行的各项工作，公司应当予以配合 ...
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法人、境内自然人出资，在农村地区设立的主要为当地农民、农业和农村经济发展提供金融服务的银行业金融机构。第三条村镇银行是独立的企业法人，享有由股东 场所出具的安全、消防设施合格证明；(八)中国银行业监督管理委员会规定的其他材料。第十三条申请村镇银行董事和高级管理人员任职资格，拟任人除应符合银行业监督管理 ...
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的同时，与中注协一起，坚持对事务所的年检制度。对违反法规、提供或协助提供虚假财务信息的事务所和会计师将严肃查处，查处的重点是： 1.屈从外部压力 由于种种原因，我国上市公司在规范运作方面还存在着很大差距，特别是某些高级管理人员法制观念薄弱，竟将公正执业的注册会计师视为绊脚石，频繁变更会计师事务所，试图 ...
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工作报告；?(三)章程草案；?(四)验资报告；?(五)拟任高级管理人员任职资格审查材料；?(六)中国银行业监督管理委员会规定的其它资料。?开业申请的审批程序同第十条 股权证，作为股东入股所持股份的凭证。第二十一条农村商业银行股东不得虚假出资或者抽逃出资，也不得抽回股本。农村商业银行不得接受本行股份作为 ...
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