予以核查，对股本金不实的，严格按工商管理法规进行处理。三、公司必须建立规范的法人治理结构，形成股东大会、董事会、监事会相互制衡、科学有效的决策、运行 公司运用资金项目或可能影响经济全局的重大项目，应进行公开的、市场化评估。上市公司必须严格按照《招股说明书》和《配股说明书》确定的资金运用计划使用募集资金 ...
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创新、证券公司风险控制、投资者行为和保护、投资战略和策略分析、基金公司治理结构和基金评价等等。（3）产品制度类（C类）：研究证券市场的交易产品和交易平台、 研究成果的表彰及推介1．获奖研究成果按综合市场类、投资主体类、产品制度类、上市公司类四个类别分别授予一等奖（共4名）、二等奖（共8名）、三等奖（共 ...
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涉及事项的变化及处理情况予以说明。第六节重要事项第三十六条公司的公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求存在差异的，应当披露差异的内容 10％以上的情况）□适用□不适用参股公司名称本期贡献的投资收益占上市公司净利润的比重参股公司经营范围净利润5.5主营业务及其结构发生重大变化的原因说明□适用□不适用 ...
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法律、行政法规； (二)有利于保险业的公平竞争和健康发展。 第七条 设立保险公司，应当向中国保监会提出筹建申请，并符合下列条件： (一)有符合法律 个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告； (三)保险公司上一年度公司治理结构报告以及申请人内控制度； (四)分支机构设立的可行性论证报告，包括 ...
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法规：全国人大法律（2）条第九条、上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：（一）具有完善的法人治理结构。与对其具有实际控制权的法人或其他 财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应当对公司无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应当已经纠正；公司 ...
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律师从事证券业务的资格证书 9、主承销商从事股票承销业务的资格证书 10、公司聘请的会计师事务所及其签字会计师从事证券业务的资格证书 11、资产评估机构及其签字 上的分开情况。 具体内容：上市公司的法人治理结构是否健全；经理、副经理及财务人员是否在股东单位及关联公司兼职；上市公司的劳动、人事及工资管理 ...
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和人员要切实履行保密义务，不得利用内幕信息从事证券交易或谋取非法利益。七、各上市公司要进一步完善法人治理结构，转换经营机制，将股权分置改革与提升上市 资本运营，各地要高度重视，提前研究，早作准备。要按照国有经济布局和结构战略性调整的要求，发挥国有资本的控制力、影响力和带动力，努力实现国有资本保值增值。 ...
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自2004年2月1日起施行)第一章 总 则第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康 情形之一的，不得注册登记为保荐机构：(一)保荐代表人数量少于两名；(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(三)最近二十四 ...
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少于两名；（二）不能提供符合主承销商资格要求的证明文件；（三）公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；（四）最近二十四个 应予行政处罚或刑事处罚的，依其规定进行处罚。第七章附则第七十五条上市公司按照中国证监会规定进行重大资产购买、出售和置换，应当参照本办法规定聘请保荐机构进行保荐 ...
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所作的说明和相应的改进措施以及对前次内部控制报告提出问题的整改情况等。第四十七条应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明 约定回购金额。（２９）受托资金，按币种分别列示受托管理的个人客户、上市公司和非上市公司法人客户的委托资金期初数和期末数。（３０）长期借款按币种、借款条件（ ...
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