条证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的 券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。第十五条证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。处于信息隔离墙两侧的业务部门 ...
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于二○○七年六月一日起正式实施。 二○○七年四月二十九日 财产保险危险单位划分方法指引第12号：核电站运营期 目 次1.范围2.总则3.术语和定义4.识别关键风险 （含机损险、利损险）、责任险业务实践的多样性，本文旨在系统地归纳、总结核电站运营期间危险单位划分操作中必须考虑的要点和可使用的基本方法。 ...
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通知银办发(2001)53号34中国人民银行关于资本充足率计算口径有关问题的通知银发(2001)74号35关于印发《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》的通知银发(1999)138号36关于当前农村信用社财务管理有关问题的通知银发(1998)427号37企业集团财务公司管理办法中国人民银行令( ...
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和风险监控，及时预报和提示贷款风险，准确评价贷款风险状况，降低贷款风险，制定本指引。第二条贷款风险预警是根据事前设置的风险控制指标和风险预警信号，判断单个借款人 贷款；４、信贷合同文本遗失或失效；５、内部员工因道德素质或业务能力原因出现其他违规操作行为或工作失误等。（五）政策风险预警信号１、国家和区域 ...
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》等法律法规，参照巴塞尔银行监管委员会发布的有关跨境监管的基本原则，特制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条 本指引 管理贷款和其他授信业务，改善资产结构，提高资产质量。第十七条 商业银行应要求境外机构建立计算机系统安全运行及维护的标准，防范计算机操作风险，保证信息系统 ...
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。第二章 考核指标和方法第四条 检察人员考核指标要突出质效导向，避免繁琐操作，严禁下达不切合工作实际的数量指标，坚决防止出现官僚主义、形式主义、数据造假和盲目 考核等次。第十三条 一名检察官从事多个条线业务，或者在考核周期内进行岗位调整的检察官，可以在根据本指引第十二条计算各条线业绩指标得分后， ...
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《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制审计指引》，在整合审计框架下，制定本意见。 一、关于签订业务约定书 只有当内部控制审计的前提条件得到满足 环境的有效性，包括针对应用及操作系统和数据库系统的取得与维护、访问权限以及计算机操作而实施控制的有效性； （2）如果包含控制的具体程序发生变化，注册会计师对 ...
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等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。大额风险暴露不仅包括银行的表内外业务，还包括银行集团纳入并表范围的证券公司、保险公司和其他非银行金融机构经营 应当要求银行集团采用适当的方法，对境内外各类附属机构的流动性风险、市场风险、操作风险、法律风险和声誉风险等进行评估，综合分析其对银行集团可能产生的影响 ...
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等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。大额风险暴露不仅包括银行的表内外业务，还包括银行集团纳入并表范围的证券公司、保险公司和其他非银行金融机构经营 应当要求银行集团采用适当的方法，对境内外各类附属机构的流动性风险、市场风险、操作风险、法律风险和声誉风险等进行评估，综合分析其对银行集团可能产生的影响 ...
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公司会员：为配合债券回购交易制度改革，我会组织业内起草了《债券质押式回购委托协议指引》。经中国证监会核准，现予发布，2006年5月8日起实施，请参照执行 ，通过交易系统做卖出申报操作，并即时冻结甲方资金账户内的相应资金。第十四条在回购到期之日，甲方可以按证券登记结算公司业务规则的规定，向证券登记结算 ...
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