〕88号机关各部门、各保监局：为加强保险监管、防范化解风险，规范阻止保险领域案件责任人员出境工作，现将阻止保险领域案件责任人员出境工作有关事项通知如下 重大风险负有直接责任的其他人员，以及对出现重大风险的保险中介公司负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，需采取阻止出境措施的，由保 ...
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暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定 客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过 ...
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和规范化，能提高基金信息生成、交换、应用的效率，控制差错风险，有利于基金信息披露义务人、监管机构、中介服务机构和终端用户等各方共享基金信息，进一步提升行业规范 规范、有序地发展，为基金信息的公开透明提供示范。本规范适用于基金管理公司、基金托管银行等信息披露义务人完成信息披露义务，也适用于监管机构、研究 ...
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：保险公司治理结构自查依据 1、《保险法》2、《公司法》3、《保险公司管理规定》4、《关于规范保险公司治理结构的指导意见》5、《关于落实＜关于规范保险公司 有总经理未完成董事会制定的业绩目标的情况，如有，请具体说明；10、近两年来，公司聘请了哪几家中介咨询机构对公司进行过治理结构、人力资源管理、风险 ...
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制度。公司不得利用公允价值计量模式调节利润，也不得要求相关中介机构出具虚假鉴证报告。（二）公司应全面执行新会计准则的各项规定，不得根据需要选择执行。公司应 工作的完成，高标准满足各项业务及监管要求。（三）各公司应配合新会计准则施行，完善公司管理制度，建立健全相关内控制度，保证新会计准则的长期有效执行。 ...
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公估公司：为进一步规范公文格式和公文报送工作，提高办文质量和效率，现将有关要求通知如下：一、各保监局、保险公司、保险资产公司、保险中介公司（以下称各单位） 保监会报送公文。各单位应当建立报送公文的登记簿，对报送中国保监会的公文统一管理。九、各单位向中国保监会报送公文，一律交中国保监会办公厅接收办理。主 ...
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带来的困难和问题；(2)内部方面：公司内部法人治理结构开展情况、经营机制转变情况等。4．对进一步搞好上市公司、规范发展证券市场的意见和建议(包括但 以下方面)(1)各级政府对上市公司的管理和服务；(2)证券市场管理体制；(3)证券交易所对上市公司的服务；(4)证券中介机构对上市公司的服务；(5)对改进 ...
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的独立运营能力 企业申请公开发行股票除必须达到《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律、法规、政策规定的条件外，还必须符合以下要求： 有关法律、法规、政策的规定； (三)协助公司建立、健全财务制度； (四)协助公司建立规范的法人治理结构； (五)协调各中介机构，保证改制工作的合法性、规范性。 ...
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、合并、清算和设立分支机构等参照《保险法》、《保险公司管理规定》等的有关规定执行。养老保险公司除分立、合并外，不得解散。关联法规：全国人大法律（ 关联法规：国务院部委规章（1）条第一章 总则第一条 为促进健康保险的发展，规范健康保险的经营，保护健康保险活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国保险法》 ...
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的审慎监管，规范信托投资公司办理集合资金信托业务的行为，维护信托当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《信托投资公司管理办法》， 三)异地集合资金信托业务风险控制制度；(四)最近两年经注册会计师审计的信托投资公司资产负债表和损益表；(五)最近一年来结束的集合信托计划的清算报告；(六 ...
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