方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第六条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定， 的权利，履行相应的义务，客户委托证券公司行使权利的除外。 客户自行管理及委托管理的资产，投资于上市公司的证券，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、 ...
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年9月28日召开2007年第141次发行审核委员会工作会议，具体会议事项已经公告。根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十五条规定，孙勇委员和 审核，原由吕苏阳委员和徐珊委员审核的深圳晶辰电子科技股份有限公司改由孙勇委员和郑建彪委员审核。特此补充公告。 发行监管部 二○○七年九月二十五日...
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23日召开2007年第8次发行审核委员会工作会议，具体会议事项已经公告。 鉴于发审委委员在审核材料过程中发现了须予以回避的情形，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十五条规定，韩炯委员回避对航天晨光股份有限公司发行申请材料的审核，该发行人的 ...
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20日召开2007年第27次发行审核委员会工作会议，具体会议事项已经公告。 鉴于发审委委员在审核材料过程中发现了须予以回避的情形，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十五条规定，江作良委员回避对河南恒星科技股份有限公司发行申请材料的审核，该 ...
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月3日召开2007年第35次发行审核委员会工作会议，具体会议事项已经公告。鉴于发审委委员在审核材料过程中发现了须予以回避的情形，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十五条规定，罗玉成委员回避对启明信息技术股份有限公司发行申请材料的审核，该发行人 ...
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6日召开2007年第37次发行审核委员会工作会议，具体会议事项已经公告。鉴于发审委委员在审核材料过程中发现了须予以回避的情形，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十五条规定，廖理委员回避对深圳市拓邦电子科技股份有限公司和云南锡业股份有限公司发行 ...
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委员会办法》（以下简称《办法》，中国证券监督管理委员会令第31号）成立的第八届股票发行审核委员会（以下简称“发审委”）将于2007年4月届满， 。这些专职委员候选人的条件是：1、本人所在会计师事务所、资产评估机构具有证券业务资格； 2、上一年所在会计师事务所年总收入不低于4000万元，所在律师事务所年 ...
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《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（2 中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所备置上述文件的原件。 ...
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的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。根据审核需要，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)可以要求发行人和中介机构补充材料。如果某些材料对发行人不 受理。附录：《首次公开发行股票并上市申请文件目录》第一章 招股说明书与发行公告1－1招股说明书(申报稿)1－2招股说明书摘要(申报稿)1－3发行 ...
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规定，现提出以下意见：一、关于证券公司的设立证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准设立，其变更、终止事项及 的除外。(六)经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券公司在指定报纸公告。三、证券公司的增资扩股(一)证券公司申请增资扩股，应向 ...
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