)核准。 二、申请期货经纪公司股东资格的条件(一)具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货 (证监期货字【2005】138号)。 七、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知》(证监期货字[2004]44号)同时 ...
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余家上市公司公布了1996年度报告，其中大多数公司能够按照国家法律法规的有关规定和中国证监会关于年度报告内容与格式准则的要求编制和披露年度报告。但是，也有 立即组织力量对辖区内上市公司已经公布的年度报告进行检查，发现问题及时报告中国证监会。同时督促尚未公布年度报告的上市公司在法定的报告期内，真实、准确 ...
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和社会公众的好评。为进一步搞好信息发布，提高站点的运行效率，我们起草了《中国证监会国际互联网站信息发布管理暂行办法》，现发给你们，请参照执行。第一条为了 的新闻，政策性文件，法律法规，及各派出机构拟发布的信息。 第六条证监会各部门(以下简称“各部门”)可根据其部门职能需要开设新栏目，审核拟发布信息，并 ...
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并经过归档整理的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的文件材料。第三条 中国证监会派出机构的档案工作，在国家档案行政管理部门的统筹规划、组织协调、统一制度、 ，并负责监督、指导各派出机构的档案工作。在业务上各派出机构档案部门受中国证监会办公厅和属地档案行政管理部门的监督指导。第五条 各派出机构应根据《 ...
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投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。二、发行人及其保荐机构公告发行价格和发行市盈率时， 披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标。三、发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和 ...
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依法核准。六、上市公司配股的发行、上市程序：（一）上市公司在收到中国证监会核准其配股的通知后，与证券交易所协商确定有关的具体事项。证券交易所应当 募集资金使用情况专项报告》除外），并载明“该项决议尚须股东大会表决后，报中国证券监督管理委员会核准”字样。注册会计师出具的《前次募集资金使用情况专项报告》， ...
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因技术力量不足、经费匮乏无力解决计算机２０００年问题的证券营业部，应及时书面报告中国证监会。附件：一、在证券营业部收购过程中解决计算机２０００年问题承诺书二、 、所需费用及引致的事故或案件等负全部责任，并按原定工作计划和证监会统一部署，与出售方其他营业部同步、按时、完整地完成计算机２０００年问题检查、 ...
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提高并购重组的效率和质量，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号，以下简称《财务顾问办法》）、《上市公司重大资产重组 市场规范化运作的辅导 收购人董事、监事、高级管理人员是否熟悉法律、行政法规和中国证监会的规定 二、收购目的2.1 本次收购的战略考虑 2.1.1 收购人本次收购 ...
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、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、 。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指 ...
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条工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。第七章 回避第二十三条工作人员应当遵守任职回避和 有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。第二十 ...
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