九条董事会应在《收购办法》规定的期限内将董事会报告书刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，将董事会报告书全文刊登于证券交易所指定的网站，并将董事会报告书 第三节利益冲突第二十一条董事会应当说明被收购公司及其董事、监事、高级管理人员是否与收购人存在关联方关系。第二十二条董事会报告书中应当说明公司董事、监事 ...
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有关风险控制比率；（三）已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金；（四）在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无 情况、财务指标以及股票市场的总体情况等，制定本行可接受质押股票及其质押率的名单。第二十五条贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少 ...
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有关风险控制比率；已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金；在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录 情况、财务指标以及股票市场的总体情况等，制定本行可接受质押股票及其质押率的名单。贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估一次 ...
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依据本通知所附期货从业资格考试合格人员名单，到证监会领取《期货从业人员资格证书》，并为获得证书人员建立期货从业人员管理档案，加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。 附：期货从业资格考试合格人员名单 中国证券监督管理委员二○○○年十一月六日...
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面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整 ，分析交易条款，判断发行人原材料供应及价格的稳定性。与采购部门、生产计划部门人员沟通，调查发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况， ...
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以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。(二)报送形式：书面 管理办法》及本规定的其他情形。(二)出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：1．提示基金管理公司或 ...
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复印件以及有关获奖证明的复印件。 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 （二）报送形式 》及本规定的其他情形。 （二）出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施： 1．提示基金管理公司或 ...
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股份的情况。 九、保荐机构应当认真履行保荐职责，保证所指定的保荐代表人及其相关人员已勤勉尽责，对试点上市公司做好尽职调查和审慎核查工作。保荐机构提交的与 、参与利用试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律责任。 二00五年五月三十一日...
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（三）具备三年以上投资银行业务经历，目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合类证券 已完成证券发行项目的保荐代表人。四、自首批保荐机构和保荐代表人名单公布之日起，中国证监会只受理保荐机构提交的证券发行上市推荐文件。五、保荐制度 ...
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、主承销商内部应有专人负责组织法人配售发行工作。主承销商应将其名单报“法人配售审核小组”及中国证监会备案。九、发行前，发行人应将可能成为其战略投资者的法人单位 过程不存在违法行为和黑箱操作。十一、法人配售过程应有公证机构人员在场，并由公证机构人员对配售过程的公正性出据公证文书。十二、发行人和主承销商应 ...
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