转为非国有单位的，其党群、行政等类档案移交原主管部门或同级国家综合档案馆；其产品、设备、基建、科研、会计等类档案按国家有关规定处理。受转让的单位或 或采取补救措施：(一)不按规定建立档案或健全档案管理制度的；(二)不按规定进行档案登记的；(三)档案保管条件恶劣，危及档案安全的；(四)不按规定开放档案或 ...
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部门或县级以上综合档案馆；其产品、设备、基建、科研、会计等类档案按国家有关规定处理。第四章档案的利用和开放第二十一条市、县(市)级国家档案馆 条有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门依法责令限期改正或采取补救措施：(一)不按规定建立档案健全档案管理制度及配备档案管理人员的；(二)不按规定进行档案 ...
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)438号09合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法中国证券监督管理委员会 中国人民银行令第12号10中国人民银行关于印发《银行会计档案管理办法》的通知银发(2002)374号11关于印发《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》的通知银发(1997)167号附件2：中国银行业 ...
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的齐全完整。第六条要依据国家及北京市关于档案的法律法规，建立健全集体合同档案管理制度，其内容主要包括：档案收集、整理、保管、借阅、鉴定、销毁、统计 八条对集体合同档案管理中发生的违反档案工作法律法规行为，档案行政管理部门会同有关部门依法予以查处。 第四章附则第十九条各类集体合同档案中涉及会计、电子文件 ...
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金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规 等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户 ...
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监事会会议。监事会应当制定本企业监事会会议规程和议事规则，完善会议记录及档案管理制度。监事会会议分为定期会议和专题会议。第二十一条 监事会定期会议每半年 为监事会提供必要的工作条件。公司应当如实、定期向监事会报送财务会计报告，及时报告重大经营管理活动情况，不得拒绝、隐匿和提供虚假信息。监事会履行职责所 ...
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方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。第二十条 信息披露事务管理制度应当确立财务管理和会计核算的内部控制及监督机制。公司应当根据国家财政主管部门的 的顺利开展。第二十三条 信息披露事务管理制度应当包括公司内部信息披露文件、资料的档案管理制度，设置明确的档案管理岗位及其工作职责，特别应当确立董事、 ...
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法律、法规、规章；(二)建立健全本企业及所属单位档案管理制度；(三)集中统一管理本企业档案，做好档案的开发利用与档案管理相关的工作；(四)负责与政府档案 准确、系统，参照国家标准、规范和国际先进方法分类整理、编目，划定保管期限。会计档案按《中华人民共和国会计法》的有关规定办理。关联法规：全国人大法律（ ...
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外汇管理局内审操作规程》(暂行)、《国家外汇管理局内审人员工作守则》、《国家外汇管理局内审档案管理办法》，经局领导批准，现予印发执行。2001年11月 ，确定需调阅的各项业务文件、履行职责所形成的文字材料、各种会议记录以及原始会计凭证、账簿、报表等资料。调阅资料应填写“调阅清单”，清单由分项目小组组长 ...
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投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国 高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；（四）责令暂停证券公司定向 ...
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