生(1992)30号)及其配套政策。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 公司的合法权益和经营活动依法受到保护，任何机关、团体和个人不得侵犯或者非法干涉。第 。第一百零八条 转让股份违反第三十条规定，应对行为人或直接责任人处以罚款。第一百零九条 公司经核准登记后无正当理由超过六个月不开始营业，或开始 ...
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第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，加强对上市公司的监督管理，根据《深圳市股份有限公司暂行规定》和《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（以下简称《 、第三十九条、第六十九条的，给予下列处罚：１．警告；２．一万元以下罚款；３．责令改正。第九十八条对违反第二十八条、第五十九条的，按《 ...
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上市公司的股东大会予以必要的指导，提高股东大会的规范水平，保障上市公司和全体股东的合法权益，防止极少数人利用股东大会寻衅兹事，扰乱社会治安秩序。上海市各 过程中，股东、董事会或其他人员没有履行法定义务或法定职责的，由公安机关依照《上海市公共场所治安管理办法》的有关规定，给予警告、罚款和拘留等行政处罚。...
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公司债券的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、法规制定本规则。第二条本规则所指可 。证券商(或投资者)出现卖空，本所将即时冻结其卖空资金，每卖空一个交易单位罚款人民币1000元，并责成卖空证券商(或投资者)于T＋1日对卖空可转换公司 ...
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好仓库”、“四无仓库”竞赛评选以简易核算或独立核算仓库为单位。县级仓库以县公司为单位，县级以下仓库以基层供销社为单位。开展“四好(四无)仓库”竞赛活动， 试行办法》同时废止。最近，中共中央、国务院下达了《关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》。为了认真贯彻中共中央、国务院决定精神，现结合商业系统 ...
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行为，极少数人无理取闹，干扰会议的正常进行，这是不能允许的。我们既要依法保护所有股东的合法权益，也要求所有股东必须提高法制观念，遵纪守法，履行公司章程 执法。从证监会成立至今，我们先后对四家严重违规的上市公司发出书面警告并做罚款处理；对七家上市公司的错误做法公开提出批评；证监会内部还设立了专门的稽查 ...
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要追究审计单位有关当事人和领导人的责任；中介机构作虚假审计的，视情况给予罚款、停业整顿、吊销营业执照等处罚，有关当事人视情况给予经济处罚、行政处分，违反 重大经济事项考核和任期考核。按照谁投资谁管理谁考核的原则，资产经营公司领导人员的考核由组织人事部门、国资委办事及管理机构和经济管理部门共同组织实施， ...
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人针对海洋公园公司进行而仍待决的法律程序； (d)与公司订立的一切合约、协议、安排及承诺，以及合法给予公司或由公司合法给予的一切保证而在紧接该生效日期前仍生效的 本条订立的附例可规定，凡违反附例的指明条文，即属犯罪，并可订明罚款不超过$2000及监禁不超过3个月的罚则。 (3)在不损害与刑事罪行的检控 ...
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公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。 第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。 公司违反本办法有关规定的，中国证监会将视情节轻重，处以警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚，情节严重的，吊销网上委托业务许可。 第三十四条 ...
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公司(以下简称“募集人”)应当稳健经营，提高偿付能力，保护次级债债权人的合法权益。第二章 定向募集第六条 保险公司定向募集次级债必须符合本办法规定的条件，并报中国保监 规定的，由中国保监会给予警告，单处或并处五千元以上三万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。第六章 附则第三十二条 ...
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