》（汇发[2011]8号） 22、《国家外汇管理局关于外贸个体工商户个人外汇结算账户资金办理远期结售汇及人民币与外币掉期业务的批复》（汇复[2010]197号 取消后相关衔接工作的批复》（汇综复[2010]122号） 2分 办理保险公司项下外汇收支的合规性情况 1、是否按规定审核相应单证； 2、是否按 ...
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指引》的通知银监发〔2004〕57号291.关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知银监发〔2004〕61号292.中国银行业监督 〕98号455.中国银监会关于印发《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》的通知银监发〔2010〕13号456.中国银监会关于印发《商业 ...
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营业部申请书；(二)拟设立营业部的决议文件；(三)申请日前3个月月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六 用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。第七十一条期货 ...
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，从公司治理、内部控制、受托规模、管理经验、人员素质、研究能力、投资业绩和市场地位等方面，对境内受托人开展保险资金境外投资业务进行监管。 证明；(五)托管人托管保险资产的资格证明；(六)经营外汇业务许可证；(七)银行外汇账户对账单；(八)国家外汇局规定的其他文件和材料。国家外汇局收到完整的申请文件之 ...
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中心项目贷款经办人员应及时登记业务台账，掌握项目工程进展情况、销售情况、监管账户资金进出等情况，要求借款人按照合同约定的期限和方式归还贷款本金和利息。 法定代表人身份证明书及签字或印鉴样本；11、借款人为房地产开发企业的，提供公司章程规定的有权机构出具的同意申请项目贷款的决议；借款人为政府非营利性专门 ...
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规定的最低限额；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产 定向资产管理合同应当对此作出相应约定。第五十一条 证券交易所应当实时监控专用证券账户的交易行为，发现异常情况的，应当及时处理，并报告中国证监会和中国证券业协会 ...
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； （八）会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券，不得融出超过融资专用资金账户资金余额的资金。 三、成交 对于融资融券业务，撮合 报送相关证券交易所。 l报送方式： 通过交易所外部网站报送，路径：SSE网站——会员公司专区——业务办理——数据上传*——融券卖出情况月报。 l报送时间： 每个月前 ...
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规定的最低限额；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产 。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。第五十二条 证券交易所应当实时监控专用证券账户的交易行为，发现异常情况的，应当及时处理，并报告中国证监会。第五十三条 ...
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20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵，向社会不特定公众募集资金。所募资金未进入公司账户，全部由周辉个人掌控和支配。除部分用于归还投资人到期 、公安部、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定，P2P作为新兴金融业态，必须明确其信息中介性质，平台本身不得提供担保， ...
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20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵，向社会不特定公众募集资金。所募资金未进入公司账户，全部由周辉个人掌控和支配。除部分用于归还投资人到期 、公安部、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定，P2P作为新兴金融业态，必须明确其信息中介性质，平台本身不得提供担保， ...
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