：全国人大法律（1）条第六十三条 证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。第八章 证券登记结算机构第六十四条 证券交易所 证券上市前，就其公司及证券上市的有关事宜，通过指定的报刊向社会公众公布的信息披露文件。(三)“上市费用”是指上市证券的发行人按照证券交易所的业务规则，就其 ...
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在两个方面：一是注册会计师为公司会计报表出具独立、客观、公正的审计意见，成为中国证监会和证券交易所对上市公司依法监管的重要信息来源，也是广大投资者对公司 质量控制不严。根据独立审计准则的要求，会计师事务所要加强质量控制，包括对在审计现场取得的证据履行逐级复核制度，以确保出具的审计报告独立、客观、公正。 ...
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、投资者及证券交易所、证券公司往来方面的日常事务，协助公司董事会履行上市公司章程。三、巩固清理整顿成果，进一步规范期货市场1995年期货市场监管工作的重点是 地区、本部门未经审批、擅自到境外上市的企业进行清理，并将清理结果报国务院，同时抄送国务院证券委。五、加强法制建设，完善管理办法国务院证券委要积极 ...
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章总则 第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”）信息披露监管，督促上市公司、董事会秘书加强信息披露工作，提高上市公司信息披露质量水平， ）信息披露事务管理制度在实际工作中是否得到严格执行；（三）是否配置足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否是董事、副总经理或财务总监。第二 ...
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工作，切实防范市场风险。按照全国金融工作会议精神和年初我会确定的加强投资者教育、加强市场监管的工作部署，现就有关事项通知如下：一、牢固树立保护投资者合法 ；对营业网点负责人、经纪业务部门负责人和分管经纪业务的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不适当人选等监管 ...
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证券管理部门要与各金融部门、有关单位加大对金融衍生工具和其它证券新品种的研究，探索证券融资的新渠道;要注意把握国家有关政策，积极探索利用境外“窗口” 期货市场发展，坚决打击非法外汇期货和外汇按金交易;要加强对上市公司的持续性监管，监督指导上市公司的规范化运作;要严格监督中介机构行为，做好事前监督、事中 ...
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深圳证券交易所：为了加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于1997年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997 全国人大法律（1）条第六十三条证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。第八章证券登记结算机构第六十四条证券 ...
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一个重大问题。当前，我们面临的监管和规范证券市场的任务十分繁重。在监管方面，我们要加强上市公司的治理结构、提高中介团体的风险控制；在规范方面， 3·15”消费者日时就组织了“投资者维权日”活动。大部分派出机构制定了开展投资者教育的工作计划，为本辖区开展“投资者教育”活动提出了具体方案和措施。并且，有的 ...
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规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构、为投资者交易上市基金份额提供经纪服务的证券公司应当按照中国证监会规定做好相关信息传递工作。 条基金信息披露义务人、基金销售机构、证券公司及相关人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告 ...
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机遇期，也是资本市场和上海证券交易所改革发展的关键时期。为全面贯彻落实党的十七届五中全会精神以及全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二 监管平台和制度。强化上市公司监管、会员自律监管、市场监察和投资者管理，加强监管协作和监管创新，提升自律监管的市场化、专业化和法治化水平。1、完善交易所 ...
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