，中国证监会合肥特派办、工商行政管理机关配合；证券、期货公司非法开设证券、期货交易场所，在国内证券。期货市场从事经纪业务的，由中国证监会合肥特派办组织 并依法实施行政处罚。对构成犯罪的，要依法追究刑事责任。 七、充分发挥新闻媒体的作用，大力宣传国家有关法律法规和政策规定，加强对广大投资者法律意识、风险 ...
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修改经纪业务规则等各项规章制度，妥善处理未完成的转委托业务。《条例》和管理办法对期货经纪公司的运作规则作了明确的规定。期货经纪公司要根据《条例》和管理办法， 完转委托的持仓。如果客户提出移仓要求的，要积极配合客户完成移仓。四、各派出机构要加强对期货市场的监管各派出机构要深入调查研究，根据辖区内的实际 ...
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坚决清除出期货市场。证监会要尽快制订《关于对操 纵期货市场行为认定的处罚的规定》，对少数凭借资金实力联手操纵市场的机构和个人，一经查实，除按照有关 稳妥地开展证券投资基金业务(一)加强对证券经营机构的管理。证监会要根据有关规定对证券经营机构的承销和自营业务进行系统监管，将自营业务、经纪业务严格分开， ...
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期货交易，现就有关问题通知如下：一、根据国办发＜１９９４＞６９号文件中关于期货经纪公司均不得从事境外期货业务的规定，已在国家工商行政管理局重新登记的 注册及注销，按照国家工商行政管理局、中国人民解放军总后勤部联合颁布的《关于加强军队企业登记管理有关问题的通知》（＜１９９４＞后生字第２９７号）执行。四、 ...
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各证券期货交易所、登记结算公司、通信公司、证券经营机构及其营业部、期货经纪公司及其分支机构的系统应于8：00前进入就绪状态，各单位员工至少提前一小时上班， 和职责，按照本单位应急计划，重点保证业务数据的安全，确保业务的顺利进行。在过渡期间，证监会各派出机构要加强督促检查，及时了解辖区内各单位2000年 ...
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、请各派出机构尽快收取辖区内第一批通过2004年度年检的期货经营机构的《期货经纪业务许可证》、《期货经纪公司营业部经营许可证》正、副本，在本通知下发之 发现的问题，对期货经营机构进一步加强监管，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促通过年检的期货经营机构继续规范运作并 ...
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条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：(一)在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；(二)在教学、科研机构从事与上述金融行业有关的 ；(四)熟悉本岗位的职责和业务规则；(五)不具有本通知第三条所列情形，且不违反《管理办法》第八条的规定。 九、期货经纪公司任用执行董事、 ...
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期货经纪公司应进一步普及并提高银期转账和网上银行的使用率，加强和结算银行的沟通协作，解决银期转账和网上银行出入金业务中的问题，通过技术进步提高期货经纪公司自身管理水平，提高期货结算账户启用后出入金效率，为投资者提供更好的服务。保证金安全存管是今年期货监管的重点工作。落实本通知的规定是各 ...
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办公厅转发了国务院证券委员会《关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示》。国务院７７号文件对制止期货市场的盲目发展、规范整顿期货市场作了原则规定，国务院办公厅 个机构，３万多个网点，６０万人的队伍。对那些以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，各级工商行政管理部门要会同有关部门严肃查处，坚决取缔 ...
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期货交易，现就有关问题通知如下：一、根据国办发＜１９９４＞６９号文件中关于期货经纪公司均不得从事境外期货业务的规定，已在国家工商行政管理局重新登记的 注册及注销，按照国家工商行政管理局、中国人民解放军总后勤部联合颁布的《关于加强军队企业登记管理有关问题的通知》（＜１９９４＞后生字第２９７号）执行。四、 ...
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