应当保证发行人的上市申请文件、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。２．３．９上市推荐人不得利用其在股票发行上市过程中获得的 公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）上市公司有重大违法行为；（四）上市公司最近三年连续亏损。１０．１．２对上市公司 ...
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人应当保证发行人的上市申请文件、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。２．３．９上市推荐人不得利用其在股票发行上市过程中获得的 公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）上市公司有重大违法行为；（四）上市公司最近三年连续亏损。１０．１．２上市公司 ...
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四十；最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(根据《公司法》第一百六十一条第二款、第三款)。3、申请发债企业为股份有限公司的，其净资产额 (1)前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上；(2)公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利;(3)公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载；(4)公司 ...
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发行人首次申请股票上市，应当向本所提交以下申请文件；（一）上市申请书；（二）国务院证券委的批复或中国证监会批准其股票发行的文件；（三）上市推荐人出具的上市推荐书； 二）公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）公司有重大违法行为；（四）公司最近三年连续亏损。１０．２对１０．１条所 ...
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步骤维持交易秩序和效率；依照规则或在理事会授权下暂停任何会员或交易伙伴所发行的债券。 （2）负责招收交易所的职员和官员。 （3）定期或在相宜时候向 秘书处，若理事会未批准任何没有依证券法注册的交易人，出可同意或否定此申请。 14．一切公司会员的交易主任都不得在香港开办任何经营证券的企业，除非其企业是 ...
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发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 事务所，应当保证其所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。 第六十四条 公开披露基金信息，不得有下列行为： （一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ...
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500亿元，且符合《管理办法》和本规定要求；（二）偿债主体最近两年发行过无担保债券，其主体及所发行债券信用评级均为AAA级；（三）发行规模不 收益； （二）进行公开营销宣传； （三）推介材料含有与债权投资计划文件不符的内容，或者存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等；（四）夸大过往业绩，或者恶意贬低同行 ...
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以上投资银行业务经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与推荐公司挂牌项目任意两个以上的经历。第七条 、存续的合法性作出判断。第四十四条调查公司是否存在重大违法违规行为，财务会计文件是否存在虚假记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政 ...
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的，应认定其具有股东资格，并责令当事人依法办理有关登记手续。 29．认定工商登记文件记载的股东以外的人为股东的，不得违反法律和行政法规有关股东身份的禁止或限制性 人享有的债权作为出资的，应当认定为无效。但以转让不受限制的非记名公司债券等债权性质的有价证券用作出资的，或用以出资的债权在一审庭审终结前已经 ...
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二条 受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向中国人民银行提交下列文件：(一)申请报告；(二)发起机构章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意 、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。接受受托机构委托为证券化交易提供服务的机构应按照相关法律文件约定，向受托机构提供有关信息 ...
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