净资产的８０％；（三）具有健全的管理制度和内部控制制度；（四）近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫 ，及时通报情况，积极化解风险。五、本通知自下发之日起执行。证券公司违反本通知规定的，比照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定予以处罚。...
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国务院部委规章（1）条第十八条设立批发市场，应按照《商品交易市场登记管理办法》，向工商管理部门申请办理市场登记注册，领取《市场登记证》。关联法规：国务院 报酬。第六章代理第四十条经批准市场批准、备案的企业法人交易商，有权接受客户的委托，进行代理批发业务。第四十一条交易商必须根据批发市场章程和有关规则 ...
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国务院部委规章（1）条第十八条设立批发市场，应按照《商品交易市场登记管理办法》，向工商管理部门申请办理市场登记注册，领取《市场登记证》。关联法规：国务院 报酬。第六章代理第四十条经批准市场批准、备案的企业法人交易商，有权接受客户的委托，进行代理批发业务。第四十一条交易商必须根据批发市场章程和有关规则 ...
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一致。 房地产中介服务机构不得通过交易结算资金专用账户以外的其他银行账户代收代付存量房交易资金，不得挪用、占用或者拖延支付客户的房产交易资金。 第二十三条 房地产中介服务机构 款规定发布虚假信息的； （三）违反本办法第二十二条第二款存量房交易资金管理规定的； （四）违反本办法第二十五条第（二）项至第（ ...
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一致。 房地产中介服务机构不得通过交易结算资金专用账户以外的其他银行账户代收代付存量房交易资金，不得挪用、占用或者拖延支付客户的房产交易资金。 第二十三条房地产中介服务机构 款规定发布虚假信息的； （三）违反本办法第二十二条第二款存量房交易资金管理规定的； （四）违反本办法第二十五条第（二）项至第（ ...
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交易所、中国证券登记结算有限责任公司：为进一步完善合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(以下简称《 十五、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。 十六、本通知自2006年9月1日起施行。 中国证券监督 ...
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自2013年1月1日起施行。 主席：尚福林 二○一二年六月七日商业银行资本管理办法（试行）第一章 总则第一条 为加强商业银行资本监管，维护银行体系稳健运行， 为45％和75％。对于提供合格抵质押品的高级债权和从属于净额结算主协议的回购交易，商业银行可以根据风险缓释效应调整违约损失率。（二）商业银行采用 ...
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监管，防范保险集团经营风险，更好地促进保险主业发展，我会制定了《保险集团公司管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。二○一○年三月十二日保险 保险集团成员公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构进行调查取证。 第四十一条 保险集团公司应当按照有关规定及时向中国保监 ...
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进行日常检查，督促其对风险进行处置。(四)负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还 机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作职责(一)负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪 ...
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规定，向拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构报送证券营业部开业申请材料和拟任高级管理人员任职资格申请材料。 三、证券营业部的筹建期限为六个月。证券营业部 合格后，应到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。 五、你公司须统一协调各证券营业部客户交易结算资金存管银行的选定，本次新批设证券营业部的 ...
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