八）《证券法》规定的其他违法行为。第四十八条境外基础证券发行人的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和存托凭证的其他投资者违反本办法第十二条的规定 在卖出后六个月内又买入的，依照《证券法》第一百九十五条的规定处罚。但是证券公司因包销购入售后剩余存托凭证对应境外基础证券发行人已发行股份达到百分之五 ...
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部门进行考核。2、廉政建设以及计划生育、社会治安综合治理：根据市政府设定的考核办法，实行“一票否决”制，由市政府办公室会同市纪委（监察局）、市计生委、 工作，年内有2家企业通过认证。认真受理环境信访投诉，及时查处各类环境违法行为，信访人基本满意率达到80%以上。及时处理环境污染纠纷和事故，赴现场调查 ...
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、国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关)在职干部、在职现役军人、公证人、律师、证券从业人员、注册会计师和审计师；(六)国家法律、法规和政策规定不能担任企业 银行、省财政厅、省工商行政管理局、省税务局、省监察厅根据本办法制订具体处罚办法。第九十三条 受处罚者有上诉的权利。第十一章 附 则第九十四 ...
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的调查证。各级海关行政复议机关应当支持并且鼓励行政复议人员参加国家司法考试；取得律师资格或者法律职业资格的海关工作人员可以优先成为行政复议人员。第六条行政复议 ，、行政复议法、行政复议法实施条例和本办法规定的，实施条例和本办法规定的，应当制作《处理违法行为建议书》，向人事、监察部门提出对有关责任人员的 ...
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，由会员大会决议解散的，经证券委审核同意后，报国务院批准解散。证券交易所有严重违法行为，由证券委作出解散决定，报国务院批准后实施。第三章证券交易所的职能第 的罚款。第五十四条证券交易所、证券交易所会员、上市公司及其有关人员有违反本办法的行为，除本办法已明确处罚办法的以外，按照《条例》的有关规定处罚。第 ...
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机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；(三)因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被 。证监会可以要求证券交易所对其会员、上市公司进行处罚。第九十九条 证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此 ...
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信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)募集方案；(八)中国证监会要求提交的其他文件。前 中国证监会、中国人民银行按照各自的职权作出决定；但是，对同一违法行为，不得给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述 ...
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机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；(三)因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被 建议。证监会可以要求证券交易所对其会员、上市公司进行处罚。第一百条证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而 ...
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机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年；(三)因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消 建议。证监会可以要求证券交易所对其会员、上市公司进行处罚。第一百条证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此 ...
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的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；（三）因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被 处罚建议。证监会可以要求证券交易所对其会员、上市公司进行处罚。第一百条证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而 ...
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