《期货交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)及《期货经纪公司管理办法》(以下简称《办法》)颁布实施以来，期货经纪业务得到了进一步规范，但是，仍有部分期货 、检查方式采用公司自查和派出机构检查相结合的方式。公司自查阶段由公司自行对照《条例》、《办法》和证监会有关规定填写执法检查表(附后)，并对发现的问题 ...
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各派出机构要针对年检中发现的问题，对期货经营机构进一步加强监管，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促通过年检的期货经营机构继续规范运作，并接受社会监督。 三、对未通过年检的期货经营机构，要给予密切关注，切实做好风险防范工作，维护社会稳定。 二○○五年八月二十九日 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了规范期货经纪公司接受出资的行为，根据《期货交易管理暂行条例》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定 重新盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件 ...
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为贯彻落实《期货交易管理条例》(国务院第489号令，以下简称《条例》)中关于禁止变相期货交易的有关规定，维护商品市场秩序。现就大宗商品交易市场进行整改 日前完成验收工作，并于2007年11月15日前向商务部报送本地区大宗商品交易市场限期整改情况。2007年12月15日前，商务部将会同有关部门对整改验收 ...
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派出机构要针对年检中发现的问题，对期货经营机构进一步加强监管，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促通过年检的 经营机构继续规范运作并接受社会监督。 中国证监会二〇〇五年六月十日 附件：第一批通过2004年度年检的期货经营机构名单序号公司及营业部名称安徽辖区1安徽安兴 ...
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天津证券监管办公室：你办《关于化解天津大洋期货经纪公司风险的请示报告》(津证办字[1999]122号)收悉。经研究，原则同意天津津滨发展股份有限公司控股组建一家期货经纪有限责任公司。请你办通知该公司根据《公司法》、《期货交易管理暂行条例》等有关规定，抓紧办理期货经纪公司设立审批事宜...
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“未将客户交易指令下达到期货交易所内”、“与客户约定分享利益、共担风险”，违反了《期货交易管理暂行条例》第三十二条、第二十九条，属于第六十条规定应当给予行政处罚的情形；还存在“任命未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格证书者为公司总经理”的违法行为，违反了《期货经纪公司高级管理人员任职 ...
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金友期货公司：你公司报送的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（金友期货[2008]60号、金友期货〔2008〕61号）及相关文件收悉。根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复 ...
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经研究，原则同意由黑龙江省粮油集团总公司、黑龙江省大连龙粮贸易总公司作为发起人，按照《公司法》、《期货交易管理暂行条例》等有关规定筹建黑龙江三力期货经纪有限公司，请你办通知该公司发起人提交有关筹建材料，经你办初审后，上报我会审批。...
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效率，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《期货交易管理暂行条例》(以下简称《期货条例》)的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（ 的规定办理。关联法规：全国人大法律（1）条第四条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结 ...
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