9月28日前完成柜面交易系统休眠账户另库存放、单独管理工作。要按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管的要求，将休眠资金账户中的资金集中存放在银行开设 报告本公司和当地证监局。各证券公司应加强账户日常管理，妥善保管投资者资料，不得违法泄露投资者信息。4、账户规范过程中，对于投资者因身份证件被冒用开户的 ...
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证监会指定网站和报刊的披露。第十六条在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得泄露与招股说明书及其摘要有关的信息，或利用这些信息谋取利益。发行人、任何中介机构或 标准、质量控制措施、产品质量纠纷等。第七十七条发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括：（一）向前５名供应商合计的采购额占年度采购总额的 ...
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五条国际合作局在进行各类咨询业务时，对外所提供的有关咨询资料一定要经过客户主管部门核实，确认资料真实可靠，确认对外介绍有效，并经局领导审核同意后发出。 资产阶级腐朽思想和生活方式。四、保守国家秘密，严格执行保密规定；坚持内外有别，不泄露银行内部情况。五、忠于职守，尽职尽责，提高警惕，防奸，反谍，反策反 ...
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融资融券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标 股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券 ...
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．7依照法律有关规定，代表公司与客户签订服务合同；与保安人员签定劳动合同。4．1．8依法对公司财务进行管理并对会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。4． 押运财物的种类、数量，运输时间、路线，押运人员数量等情况严格保密，不得向无关人员泄露。7．4．7岗位要求7．4．7．1掌握保安押运服务的知识和技能 ...
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）实行柜员制的营业机构应严格划分前台柜员与后台柜员。前台柜员：负责办理直接面向客户的柜面业务操作以及有关业务查询、咨询等前台业务。前台柜员可配置现金箱与 十六条营业机构据以办理业务的原始凭证以及记账凭证、账簿、登记簿、报表等会计资料应按照会计档案管理规定的有关要求进行管理。 第二十七条会计档案装订（一 ...
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证监会指定网站和报刊的披露。第十六条在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得泄露与招股说明书及其摘要有关的信息，或利用这些信息谋取利益。发行人、任何中介机构或 标准、质量控制措施、产品质量纠纷等。第七十七条发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括：（一）向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的 ...
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保险代理机构从事保险代理活动的证明。保险代理业务人员开展保险代理业务，应当主动向客户出示《资格证书》和执业证书。第五十七条执业证书应当包括下列内容：（ ；（三）阻碍投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务；（四）泄露在经营过程中知悉的被代理保险公司、投保人、被保险人或者受益人的业务和财产情况 ...
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指定网站和报刊的披露。第十六条在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得泄露与招股说明书及其摘要有关的信息，或利用这些信息谋取利益。发行人、任何中介机构或 标准、质量控制措施、产品质量纠纷等。第七十七条发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括：(一)向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比 ...
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若会员或其推荐人、附议人在出示或被要求提供的对理事会决定至关重要的细节及资料中发现任何不实叙述；或有所隐瞒，则可能被开除。开除的具体规定如下：—— （ ； （Ⅴ）所有会员或合伙人从事的交易，或为以下各方的代销。 （Ａ）一位客户； （Ｂ）会员本人或合伙人自身； （Ⅵ）所有会员或合伙人参予的认购和分销交易 ...
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