未逾3年的情形。十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得 综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列规定：（一）入股的证券公司存在控股股东或者实际控制人，且股权结构和法人治理结构保持稳定。（二）入股的证券 ...
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委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密，加解密应在投资者与证券公司实际控制的设备中进行，不得存在任何中间环节对数据进行加解密。 第四十三条网上 、跨站脚本等系统存在的安全隐患和漏洞，并进行改进和完善。风险评估应通过内部评估与外部评估相结合的方式进行。 第六十七条安全风险评估应包括漏洞扫描 ...
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委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密，加解密应在投资者与证券公司实际控制的设备中进行，不得存在任何中间环节对数据进行加解密。第四十三条 网上 、跨站脚本等系统存在的安全隐患和漏洞，并进行改进和完善。风险评估应通过内部评估与外部评估相结合的方式进行。第六十七条 安全风险评估应包括漏洞扫描 ...
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追究机制。鼓励央企控股、金融类及其他有条件的上市公司在披露2007年年报的同时披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构对自我评估报告的核实评价意见 年报准则的要求，准确披露持股、参股其它上市公司的情况，特别是上市公司对参股上市商业银行、证券公司、保险公司、信托公司等上市金融企业的情况。上市公司 ...
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划转或间接转让的，适用本办法。国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有股东转让所持有的上市 公司实际控制权的，受让方应为法人，且应当具备以下条件：（一）受让方或其实际控制人设立三年以上，最近两年连续盈利且无重大违法违规行为；（二）具有明晰 ...
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实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。第十条境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过三分之一。 董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和交易设施情况说明书。第十六 ...
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；(四)具有完善的内部控制制度；(五)在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩。关联法规：全国人大法律（1）条第九条 合营公司的中国合营者， 董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表；(四)合营各方的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；(五)申请前一年合营各方经审计的会计报表；(六)外国合营 ...
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、完整、可控、可查。(一)要求各证券公司在切实落实3号令及其通知的基础上，进一步强化客户交易结算资金的内部控制，完成以下五项内控要求：1 证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式调整为：客户交易结算资金挪用金额＝(代买卖证券款＋受托资金＋客户新股申购款)－(客户资金银行存款＋客户结算备付金＋交易保证金＋ ...
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、行政法规或者中国证监会规定；(二)证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三)高管人员不遵守承诺；(四)证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险 或者进行监管谈话；(二)累计3次被自律组织纪律处分；(三)累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；(四)有证据证明缺乏专业胜任能力、 ...
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股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部 ，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的 ...
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