分别披露其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般 连带清偿责任，应明确说明。(三)在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限 ...
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尚福林二00四年九月十六日证券投资基金管理公司管理办法第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额 、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。第四十七条基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估 ...
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： 证券投资咨询机构年度检查申请表（2010年度）重要提示：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有 情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚 ...
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、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律法规制定本指导意见。 控制。第三十四条基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理，建立完善的自有资产与投资人资产的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格 ...
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其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任 内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货 ...
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收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用)，持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的 资金验资的专用存款账户。第二十四条证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。第二十五条信托投资公司 ...
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csrc.gov.cn ，或传真至010－88061111。中国证券监督管理委员会二00六年十一月二十三日附：期货公司风险监管指标管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强对 资产外的自身资产。(八)负债、流动负债：指期货公司的对外负债，不含客户权益。第四十五条附件是本办法的组成部分。第四十六条 本 ...
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机构、事业单位和国家机关；(六)未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；(七)单位委托开户未能提供委托授权文件的；( 从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业人员资格的工作人员执行业务。关联法规：国务院部委规章（1）条第六十二条 期货经纪公司为客户开立 ...
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）条国务院行政法规（1）条第二条 本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副 职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保 ...
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公司（以下统称保险公司），将保险资金委托给符合条件的投资管理人，开展定向资产管理、专项资产管理或者特定客户资产管理等投资业务，适用本办法。本办法所称投资管理人， 条规定外，还应当符合下列条件：（一）取得特定客户资产管理业务资格三年以上；（二）最近一年管理非货币类证券投资基金余额不低于100亿元；（三） ...
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