、姚林、艾炳成、丁成荣、张光柏：中国证券监督管理委员会对湖北活力二八股份有限公司(以下简称：“活力二八公司”)及腾继新、雷世忠、姚林、艾炳成 投向负有主要责任。 二、处罚决定上述机构和人员的行为，违反了 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下简称《股票条例》例)第七十四条的规定，构成了《股票条例》第七 ...
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科技国际信托投资有限责任公司哈尔滨证券交易营业部：中国证券监督管理委员会对中国科技国际信托投资有限责任公司哈尔滨证券交易营业部(以下简称“中科信哈尔滨营业部”)违反证券法规的行为进行了 办法》(以下简称《自营办法》)第十四条第二项的规定，构成了《股票条例》第七十一条第八项、《自营办法》)第三十五条所述 ...
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在发审委工作中贯彻公开、公平、公正原则，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》(以下称条例)，制定本指导意见。一、发审会议前的准备工作 采用无记名方式投票表决。在投票之前，应对本次会议所提出的需要关注的问题是否构成公司发行的障碍进行充分讨论。委员投弃权票时原则上应说明原因。13、工作人员 ...
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中国证券监督管理委员会最近对中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部（以下简称襄樊上证）在代理和自营买卖延中股票过程中的违法行为进行了调查。经查实：（ 绝大部分是占用客户存入的保证金。这一行为，已构成《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）第七十一条第六款所述“挪用客户保证金的”行为 ...
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，以及《中外合资经营企业法》及其实施条例的相关要求。二、设立外资参股证券公司或外资参股基金管理公司由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责审批 ５个工作日内向申请人颁发《外商投资企业批准证书》，申请人凭《外商投资企业批准证书》到国家工商行政管理机关办理企业注册登记手续。三、设立的外资参股 ...
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以下简称《证券法》）第六十一条关于年报披露内容的规定，构成《股票条例》第七十四条所述在股票发行、交易过程中，“遗漏重大信息”的 。当事人应自收到本处罚决定书之日起七日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库） ...
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共和国企业国有资产法》及《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等法律法规规定，现就国有股东与上市公司进行资产重组所涉及的有关事项通知如下： 依法披露。在中国证监会及证券交易所规定的股票停牌期内，国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的，上市公司股票须立即复牌， ...
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对证券经纪人的自律管理，根据《证券公司监督管理条例》的相关精神、《证券业从业人员资格管理办法》有关取得证券从业资格的规定，以及证券经纪人的实际情况，我会拟举办 《证券经纪业务营销》两个科目。我会将于近期发布《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》二合一的考试大纲并出版考试教材。专项考试两科考试成绩均合格 ...
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的申请》（国泰君安司发[2007]240号）及相关文件收悉。根据《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监发[2007]56号）的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司为国泰君安期货经纪有限公司提供中间介绍业务的资格。二、你公司应当严格按照《 ...
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，获利12，252万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七 述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起1个月内清理违规融资和个人股票帐户。...
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