明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户 公司开展定向资产管理业务的情况进行现场检查；（二）询问证券公司的董事、监事、高级管理人员和工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（三）检查 ...
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上市公司资产的具体措施，并向公司董事、监事和高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。上市公司董事会应强化对大股东所持股份“占用即冻结”的机制 部门及银行业监督管理机构；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。二、上市公司应进一步完善信息披露制度，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。上市 ...
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约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户 公司开展定向资产管理业务的情况进行现场检查； （二）询问证券公司的董事、监事、高级管理人员和工作人员，要求其对有关检查事项作出说明； （三） ...
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业务。前款所称外资股，包括境内上市外资股（B股）和在境外上市的外资股。证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的 资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；（五）内部控制制度文本； ...
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协会评审为创新试点类证券公司；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员 出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。第三十七条证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券 ...
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的业务运作系统，健全、有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条 对负债项目的管理、大额支出的跟踪考核、重大表外项目（如担保、抵押、托管证券、未决诉讼、赔偿事项等）的风险管理以及资产质量的监控。第一百一十一条 ...
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证券公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（ 和管理建议书一式五份报送中国证监会，并同时以电子文件格式报送。八、公司全体董事必须保证年度报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并 ...
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子公司之间出现风险传递和利益冲突；（四）中国证监会的其他要求。第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：（一）子公司出资人的法定 由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。子公司及其股东不得 ...
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之间出现风险传递和利益冲突； （四） 中国证监会的其他要求。第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件： （一） 子公司出资人的法定 由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。 子公司及其股东 ...
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公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。第十 公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并 ...
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