被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九 ；（五）发生会计差错或发现前期会计差错，影响损益的金额占调整后归属于上市公司股东的净利润的比例达到50%以上且绝对金额达到500万元以上，或导致盈亏性质发生变化但 ...
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机构组织实施。中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、 、收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分；（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的 ...
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府办[2000]13号)的要求，理顺国有控股上市公司董事、监事、经理等高级管理人员(以下简称高管人员)管理体制，完善上市公司法人治理结构，现就加强我省国有控股 有控股单位、组织人事、国资管理和证券监管部门备案。? 三、改革上市公司高管人员收入分配办法，建立高管人员利益与公司长期目标相结合，责权利统一的 ...
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（以下简称'中国证监会'）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。 第 ，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： （一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人 ...
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董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。下列人员不得成为激励对象：(一)最近3年内被证券 至少对以下事项发表专业意见：(一)股权激励计划是否符合本办法的规定；(二)公司实行股权激励计划的可行性；(三)对激励对象范围和资格的核查意见；(四)对 ...
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、抽逃出资行为进行监管的规定；掌握关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定；掌握国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的 公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；熟悉向 ...
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行政处罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况，说明接受稽查及处罚的次数、原因及处罚结论；公司董事、管理层有关人员被采取司法强制措施的情况。 十六条的规定，披露股东变动和主要股东持股信息。第四节董事、监事、高级管理人员情况第五十二条公司应当按照第二十七条的规定，披露报告期内董事、 ...
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条，修改为：“根据《证券公司治理准则》《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为， 所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。3. 建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易 ...
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第十条信息披露义务人在信息披露文件中未按照法律、行政法规、规章和规范性文件以及证券交易所业务规则关于重大事件或者重要事项信息披露要求披露信息，遗漏重大事项的，应当 是否采取适当措施进行补救；（四）与证券监管机构的配合程度，当发现信息披露违法后，公司董事、监事、高级管理人员是否向证监会报告，是否在调查中 ...
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中非财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》的规定。定期报告中财务 同比例增资或优先受让权等。 第三章关联人报备第十三条上市公司董事、监事、高级管理人员，持股5%以上的股东、实际控制人及其一致行动人，应当将其与 ...
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