不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会 或者核准权； （二）办理基金备案； （三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告； （四） ...
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基金发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书。 发行协调人同时还需就 、选择标准、当期变更情况、当期成交量及占当期成交总量的比例、支付给该机构的当期佣金及占基金当期佣金总量的比例； 7.其他。 六、备查文件目录 附件 ...
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基金管理公司及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据国家有关法律、法规和相关国际 七条或者《试点办法》第五条规定的，其发行设立基金的申请不予批准。 六、基金发行设立的审核涉及中国证监会派出机构职能的有关事宜，另行通知。 ...
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行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书。发行协调人同时还需 托管人上市推荐人三、基金概况(一)基金设立的主要内容，包括：基金设立批准机构和批准文号基金成立日期基金类型基金存续期发起人名称、法人代表、注册资本发起人注册 ...
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形式以及解散或向人民法院申请破产；(七)中国证监会认定的其他事项。第十八条 证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：(一)变更公司名称(二)变更 研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。第三十条 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构， ...
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。二、工作安排采取集中受理、分批发证的方式进行，2003年11—12月为各机构集中提交申请时间，我会将根据提交情况分批审核发证。三、有关要求（一）各 证券从业人员资格管理办法的有关规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构中从事证券业务的专业人员应当在2005年6月30 ...
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股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问（以下简称财务顾问）。财务顾问应当 本办法的规定变动上市公司国有股权并造成国有资产损失的，国有资产监督管理机构可以责令国有股东采取措施限期纠正；国有股东、上市公司负有直接责任的主管人员 ...
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股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问（以下简称财务顾问）。财务顾问应当 本办法的规定变动上市公司国有股权并造成国有资产损失的，国有资产监督管理机构可以责令国有股东采取措施限期纠正；国有股东、上市公司负有直接责任的主管人员 ...
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股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问（以下简称财务顾问）。财务顾问应当 本办法的规定变动上市公司国有股权并造成国有资产损失的，国有资产监督管理机构可以责令国有股东采取措施限期纠正；国有股东、上市公司负有直接责任的主管人员 ...
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条件提出诚实信用要求、作出原则性规定或设定授权性条款的，中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相关因素，审慎审核申请人提出的行政许可申请事项。第二 情况向其所在工作单位、所属主管部门或行业自律组织通报。证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论信息违反规定的，依照有关规定处理、处罚。 ...
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