）本所要求的其他文件。３．６．２经本所批准后，上市公司应当在向证券投资基金配售的股份上市前三个工作日内在指定报纸刊登上市提示公告。３．６．３上市提示 年的资产负债表、损益表及现金流量表（若有）或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表、损益表及现金流量表（若有）。（四）上市公司预计从该 ...
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的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）、全国社会保障基金（以下简称社保基金）和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定 、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、 ...
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数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售，安排一定比例的股票向 实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、 ...
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管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资 业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 ...
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的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。 会员办理与本所 二、担保证券及折算率 试点初期，本所担保证券范围为在本所竞价系统挂牌上市的A股、证券投资基金和债券。担保证券范围及折算率另见本所公告。 《实施细则 ...
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权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件； (二)变更后的合伙协议或创投企业合同及章程(须加盖企业公章)； (三)发证机关出具的有关变更证明文件及复印件； (四)变更 第八条 有关法律、行政法规、部门规章对合伙企业、创投企业等非法人组织开立证券账户或从事证券投资有限制的，该等组织应当遵守。 第九条 创业 ...
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股份变动情况；（四） 持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件：（ ；（六） 关于公司最近一个年度的重大关联交易说明，包括关联交易的内部决策程序、合同及有关记录、实施结果及相关证明文件等；（七） 关于公司最近一个年度的 ...
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场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。已有上海证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购与赎回 的认购资金零头返还给结算参与人，再由结算参与人将其返还给投资者。(三)基金管理人须于基金合同生效后三个工作日内，到中国结算公司办理上证所场内、场外 ...
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向投资者融资、融券前，应当与其签订融资融券合同。融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和证券公司客户信用交易担保资金账户内的资金，为 信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券，也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易等。第五十八条本公司根据 ...
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向投资者融资、融券前，应当与其签订融资融券合同。融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和证券公司客户信用交易担保资金账户内的资金，为 信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券，也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易等。第五十八条本公司根据 ...
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