位置予以张贴，做好相关的柜面落实工作。二、结合会员客户管理等环节，引导个人投资者自觉遵守《指引》，树立“买者自负”的理念，理性参与投资。三、严格落实本 公司资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关风险揭示文件。第八条投资者参与证券交易前，应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素 ...
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责任。债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。有效送达的登记资料指债券登记申请人直接送达或通过 ；（三）本公司认为不能撤销指定交易的其他情况。第三十五条 投资者所持深圳证券交易所上市的债券可通过报盘转托管的方式办理转托管手续，但未到账 ...
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的会员以中介机构的形式作为响应方向发起方中介机构提交委托投资者相关信息(包括帐户、名称、证券、购买意向和联系方式等)，并代为与发起方中介机构 登记和结算服务，具体规定按照中国结算的相关规定执行。(八)违约处置1.合格投资者的违约处置(1)每次参与大宗交易系统专场业务时事先缴纳全额保证金；(2)限制每次 ...
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侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。第 买卖证券成交的，应当按规定向客户收取佣金。第一百二十一条投资者买卖证券成交的，应当按规定交纳佣金，买卖股票成交的，还应当依法纳税。第一百二十 ...
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及其代销机构办理认购、申购与赎回(以下简称“场外认购、申购与赎回”)之外，为投资者新推出的开放式基金业务办理渠道。三、由中国证监会核准的具有开放式基金代销 ，中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增开放式基金账户基金份额；对于不合格转托管 ...
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登记业务指引》。现将该指引发给你们，请遵照执行。特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二○○五年十一月四日 附件：深市配售股份转登记至 接收中国结算深圳分公司发送的配售股份转登记申报委托数据。(二)对于已开立上海市场证券账户投资者配售股份转登记的申报，中国结算上海分公司负责审核申报中的上海 ...
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“证监会”)批准的其他方式。 第二章 交易市场第一节 交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易 秩序的申报；(十三)本所认为需要重点监控的其他异常交易。6.2 会员及其营业部发现投资者的证券交易出现6.1条所列异常交易行为之一，且可能严重影响 ...
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. 组成业绩比较基准的成分和权重可以清晰的确定；5. 了解组成业绩比较基准的证券当前情况并具有研究专长；6. 接受业绩比较基准的适用性并可合理说明主动管理 不得直接投资与实物商品相关的衍生品。（七） 境内机构投资者管理的基金、集合计划可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：1. 所有参与交易的对手 ...
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设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为 投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。证券公司应当健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在公司网站和营业场所的显著位置 ...
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将相应资金从指定当事人资金账户划至托管人资金账户。 三、合格投资者及其委托的托管人、证券公司应当签定协议，明确在防范错误交易以及在错误交易已经发生情况 办理非交易过户手续时的申请人；(5)指定当事人(指无论任何原因导致的超买证券行为都向结算公司承担交收责任的当事人)；(6)协议期限；(7)各方约定的 ...
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