公司控股股东、实际控制人、收购人如在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政 实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更，变更程序是否合法。 (四)公司收购、出售资产交易价格是否合理，有无发现内幕交易，有无损害部分 ...
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公司应根据各类贷款业务的性质和特点制定相应的贷款管理规章，并针对贷款业务的尽职调查、审批、授权授信、贷后检查、风险管理、关联交易、违规处罚等内容建立健全相关的业务流程和操作规范。 第四十二条小额贷款公司的金融服务创新应在审慎经营和合法规范的基础上进行，周密考虑业务创新的法律性质、操作程序、经济 ...
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○○九年九月二十五日 第一章 总则 第一条 为了加强对保险公司的监督管理，维护保险市场的正常秩序，保护被保险人合法权益，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法 依法设立的以分公司命名的分支机构。 本规定所称省级分公司，是指保险公司根据中国保监会的监管要求，在各省、自治区、直辖市内负责许可申请、 ...
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，积极稳妥地推进股份制试点，确立股份制企业的法律地位，保障股份制企业和股东的合法权益，保持公有制的主导地位，维护社会主义经济秩序，促进经济发展，特制定本办法 章程及股东大会决议的行为；(二)随时调查公司业务状况，有权要求执行公司业务的董事和经理报告公司的业务情况；(三)检查公司财务资产状况，查阅帐簿和 ...
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公司股东、实际控制人、收购人如在报告期内有受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚 项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更，变更程序是否合法。（如果监事会认为公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，以及实际投资项目 ...
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存入董事会会议档案。第二十二条 半数以上且不少于两名独立董事认为必要的，可以对公司相关事务进行调查，也可以聘请独立的中介机构提供意见。前款规定的调查费用 本人将保证足够的时间和精力，诚信、勤勉、独立履行职责，切实维护保险公司、被保险人和中小股东的合法权益。三、本人保证上述声明真实、准确，并愿承担因不实 ...
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同行；(六)中国银行业监督管理委员会禁止的其他行为。第九条信托公司设立信托计划，事前应进行尽职调查，就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等 的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者；(二)委托人应当以自己合法所有的资金认购信托单位，不得非法汇集他人资金参与信托计划；(三)信托 ...
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条保险代理机构或者保险代理分支机构涉嫌严重违反保险法律、行政法规及本规定的，在被调查期间，中国保监会有权责令其停止开展新业务或者停止部分业务。关联法规：全国 合同的。第一百三十九条保险代理机构及其分支机构超出代理范围，损害被代理保险公司合法权益的，由中国保监会给予警告，处以3万元以下罚款。第一百四十条 ...
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结算机构的业务规则不在保管范围内的除外。收购人取消收购计划，未涉及不当行为调查的，可以申请解除对履约保证金的冻结或者对证券的保管。第三十六条收购 一条有下列情形之一的，相关当事人可以向中国证监会报送豁免申请文件:(一)合法持有、控制一个上市公司百分之五十以上股份的股东，继续增持股份、增加控制后不超过该 ...
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法定程序对相关责任人予以调整或作出相应处理。三、提高上市公司透明度，保护中小投资者合法权益(一)上市公司要切实履行信息披露义务，保证信息披露真实、准确、及时 公司存在的问题不隐瞒、不回避，积极协助证券监管部门对有关违法违规问题进行调查处理。对存在的问题要采取切实措施，严厉查处。 六、采取有效措施，支持 ...
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