尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任，并按照有关业务标准、道德规范 、操作规范和控制措施，有效防范各类风险。第六十九条证券公司应对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的 ...
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跟踪审计制度。审计的主要内容：（一）项目开工前的审批程序、开工条件、建设单位资信及财务状况、资金来源及到位等情况；（二）项目招标投标情况；（三）项目 及时告知建议的审计机关。第五十五条审计机关出具的审计报告、审计调查报告中提出的审计建议，被审计（调查）单位和有关部门、单位应当采纳，并将采纳情况自收到 ...
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方式。资金使用方式实行单笔审批一次发放。资金一般采用担保、抵押方式。对资信状况特别好，能确保足额归还资金本息的资金使用人，或者具有申请资金金额50% 调查意见。第十三条资金使用审查与审批。领导小组对资金需求申请和调查报告以及其他材料的真实性和有效性特别是资金使用人的贷款风险承受能力和贷款偿还能力进行 ...
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启动问责程序。市政府办公厅负责组织有关部门进行调查核实，根据调查情况尽快形成调查报告并提出处理意见报市政府，原则上调查办复时间不得超过20天，市政府视情况 合同、验收结算单、发票复印件；属“部门集中采购”的，由部门单位提交付款申请报告、采购合同、验收结算单和发票复印件；属质保金到期的，由供应商提交“ ...
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及技术先进性的有关证明；（三）项目申报单位近两年经中介机构审计的财务报告和资信材料；（四）项目单位工商登记证明、公司章程、现有股权结构；（五） 协议报送国家发展改革委和财政部。十三、国家发展改革委会同财政部根据受托管理机构的调查报告和项目投资协议，批复创业风险投资项目，确定国家投资额度，确认项目的受托 ...
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行和人民银行报送有关业务统计数据。第二十七条建立借款人不良资信情况登记制度，并随时向上级行报告。信贷部门逐笔登记贷款的发放收回，分析测算贷款风险。第二 （一）贷款合同档案台账。贷款银行的信贷、会计部门负责对贷款申请资料、调查报告、合同文本、抵押登记许可证、收贷收息记录以及相关附件资料，实行编号登记成册 ...
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案件保险证及最后一期缴费凭证；4.出险事故通知书；5.现场勘查记录；6.出险调查报告；7.死亡(伤残)证明：(由所在地公安派出所出具的死亡、出生年月证明，伤残 免赔额的文件材料永久73.对未参加保险的大中企业、系统或地区有关情况的调查材料短期74.与保险业务工作有关的工业生产、气象、消防、地质、土壤等 ...
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保险证及最后一期缴费凭证；４．出险事故通知书；５．现场勘查记录；６．出险调查报告；７．死亡（伤残）证明；（由所在地公安派出所出具的死亡、出生年月证明 长期８１．２办理签证手续，来往函电等一般文书短期８２．关于了解国外保险、经纪人资信、业务能力及外国保险市场情况的文书８２．１重要的长期８２．２一般的短期 ...
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年，即从年月日至年月日，利率‰。二、甲方委托乙方对贷款项目的可行性、偿还能力及经济效益进行调查，对担保单位的资信情况和担保能力进行审查，由乙方写出书面报告， 本协议后，在“委托贷款项目审查表”上签注同意代理意见，连同借款合同、借据、调查报告等材料及时寄送甲方；甲方将贷款资金汇到乙方帐户后，乙方当即拨交 ...
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减少。 第十六条在集团客户授信额度内，应综合考虑客户经营方式、融资习惯、资信状况、银企关系等方面，按需要的授信业务品种设置一个次级额度或多个次级额度 送总行授信管理部和贷审会审查。（五）总行授信管理部根据牵头行的授信调查报告和总行公司业务部所提意见以及相关授信审批规定进行审查，提交贷款审查委员会审定和 ...
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