输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本行注资等。第二十二条 商业银行开展理财业务，应当按照《商业 核对、现场核查、风险评估等方式加强对分支机构销售活动的管理。第三节 投资运作管理第三十五条 商业银行理财产品可以投资于国债、地方政府债券、中央银行票据、 ...
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输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本行注资等。第二十二条 商业银行开展理财业务，应当按照《商业 核对、现场核查、风险评估等方式加强对分支机构销售活动的管理。第三节 投资运作管理第三十五条 商业银行理财产品可以投资于国债、地方政府债券、中央银行票据、 ...
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的核心竞争力。到2013年，上交所上市公司总数和股票总市值稳居亚洲主要市场之列，交易所债券市场成为我国债券市场不可替代的重要组成部分，基金市场成为投资者重要的 监管合力，提高监管效率。在完善新产品和新业务的风险评估和控制机制的同时，创新金融监管手段，增强风险处置能力。准确把握市场发展趋势，增强金融监管 ...
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事项，发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要并提供补充说明材料。发行人公开发行债券的申请经中国证监会批准后，如发行人认为还有必要对募集说明书及其摘要进行修改 发行人是上市公司的，还应说明最近三年内信息披露是否符合规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。 第十二节财务会计信息及风险控制 ...
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运作。积极开展证券市场责任教育活动，提升证券营业部服务水平和投资者素质，提高各方的风险意识。引导各证券营业部完善内控机制，调整经营方式，创新服务产品，大力 资本市场体系建设包括公司债券市场的突破性发展、中小板向创业板过渡、柜台交易市场的规范与完善等都将进入全面突破的历史阶段。(四)境外上市政策放宽。 ...
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发展进行展望，就行业竞争格局和发展趋势、未来发展战略、下一年度经营计划以及未来面对的风险等因素进行分析，包括：（一）行业竞争格局和发展趋势。公司应当 行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动 ...
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．企业合并5．金融工具6．收入确认7．合并财务报表（三）审计1．风险评估2．风险应对3．销售与收款循环审计4．采购与付款循环审计5．特殊项目的考虑 政治风险及法律（合规）风险，提出新兴钢铁应采取应对措施的建议。（8）解释新兴钢铁董事会经研究后认定以发行可转换公司债券为收购项目融资的方法不可行的主要原因 ...
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的查处力度，有效打击洗钱活动，妥善做好有关金融机构的风险处置工作。继续深入整顿规范金融秩序，坚决遏制逃废银行债务的违法违规行为，严禁非法金融活动，依法打击各种 全市资本市场融资工作的总体目标今后三年，力争新增上市公司30家以上、上市公司再融资15家以上，实现股票融资总额400亿元以上；债券、基金、资产 ...
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银行具有提前终止权，银行在约定期限内可以单方面决定终止协议。如果客户提前终止协议，可能要承担有关的风险及损失（包括利息损失，甚至本金损失）。目前市场上的结构性 价值的90％作为其认可价值。（2）对于保险公司在境外购买的企业债券，如果国际公认评级机构对企业债券的信用评级在AA级以上（含AA级），以企业 ...
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，其中：(一)结构性存款为最近3年发行银行的评级，在A级或者相当于A级以上；(二)中国企业在境外发行债券的评级，在BBB级或者相当于BBB级以上 的上一年公司内部控制审计报告、财务报表，包括投资业绩和受托管理保险外汇资金情况；(二)每季度结束后15日内，上报受托管理保险外汇资金的投资业绩和风险评估报告 ...
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