中，得到了人民银行等协作单位的大力协助。《银证业务数据交换消息体结构和设计规则》涉及的业务参与方较多，在确定接口标准时，在充分征求各参与方 证券交易所负责起草，深圳证券交易所、上海期货交易所、国信证券公司、泰阳证券公司、华夏证券公司参与制定。本标准规定了证券交易所交易系统与市场参与者系统之间进行证券 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海证券交易所、深圳证券交易所，各证券经营机构：现将周道炯、耿亮同志在全国证券经营机构规范与发展经验交流会上的 强化内部管理。证券市场变化快、风险大，国内外出现了不少风险失控的案例，教训很深。为此，应奉行稳健经营的方针，不断完善内部决策机制、业务规则、风险 ...
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提高知名度、为日后在国外上市奠定基础（４）避开直接发行股票债券的法律要求４．ＡＤＲ的市场运作（１）有关的业务机构（２）ＡＤＲ的发行（３）ＡＤＲ的交易二、 操作流程１．配股操作流程２．权证交易流程第二节分红派息一、概念二、分红派息的规则１．上海证券交易所２．深圳证券交易所第三节新股竞价和定价上网发行一、 ...
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借入上市证券并卖出的行为。第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务，适用本细则；本细则未做规定的，适用本公司其他 证券公司的过错导致指令错误，造成投资者损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的证券划转操作。第三十七条证券公司 ...
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借入上市证券并卖出的行为。第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务，适用本细则；本细则未做规定的，适用本公司其他 证券公司的过错导致指令错误，造成投资者损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的证券划转操作。第三十七条证券公司 ...
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国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金 经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。第四章经纪业务规则第四十七条 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理 ...
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建设及其协调发展；推进上市商业银行进入上海证券交易所债券市场试点，促进银行间债券市场与交易所债券市场在投资者、交易品种、登记托管等方面的互联互通。 3 基金管理公司在内的基金管理公司开展设立专业子公司以及业务创新等方面的试点。 3．积极探索上海与香港的证券产品合作。积极配合国家金融管理部门推进上海证券 ...
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案件７起，内幕交易案件１起，操纵市场案件２起。两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合证监会对重大证券违法案件进行调查 》，与会代表经过协商确定，下一次碰头会将于今年８月中旬在上海召开，由上海证券交易所承办。与会代表一致表示，会议结束后，要认真贯彻会议精神，落实好 ...
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保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。第三条本基金来源：（一）按证券交易所收取交易经手费的百分之二十提取，作为风险基金单独列帐；（二）按证券交易所 在该条其他项资金支付完毕后才能动用。第十二条证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险 ...
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上海、深圳证券交易所：为保证证券市场安全，有效防范风险，进一步规范证券交易所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强交易所对会员的监管，现将有关要求 清算及交易系统管理等工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及交易所业务规则的情况。会员机构管理部门负责对会员所属证券 ...
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