系统申报；2．不通过交易系统申报 申报材料 是否齐备 1．上市公司现金选择权申请表 2．中国证监会同意刊登收购报告书或其它报告的批复 3．现金选择权公告 4．提供现金选择权的第三方营业执照复印件 公司监管部门监管人员审核意见 上述申请材料经审核无异议，请中国结算深圳分公司办理现金选择权业务相关手续。 ...
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《关于首次保荐代表人胜任能力考试的通知》的相关规定，中国证监会对你公司提交的申报材料进行了合规性审核，未通过审核人员情况已于3月1日通过我会会员快递系统通知 的公司补充提交资料、更换类别报名。我会将在网上向社会公示报名参加考试的人员名单，请你公司再次确认申报材料的真实性，如申报材料存在虚假，你公司报考 ...
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威胁，有权要求中国证监会对有关公司进行调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请提交发审会议审核。 (十一)有关职能部门的工作人员应严格遵守证券 的有关保密规定，不得泄露参加发审会议委员的名单。二、发审会议的程序 (一)发审委委员及有关职能部门的工作人员必须准时出席会议。发审委委员如因特殊原因在 ...
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有关资料和数据，满足期货交易所、经纪机构、从业人员和广大投资者的需要，中国证券监督管理委员会决定组织编写《中国期货市场年鉴》（以下简称《年鉴》）。为了 和工具书。中国证监会委托改革出版社负责《年鉴》的出版工作，请各试点期货交易所和期货经纪公司支持这项工作。附件一：《中国期货市场年鉴》编辑委员会名单附件 ...
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受到发行申请人的干扰或威胁，有权要求中国证监会对有关公司进行调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请提交发审会议审核。（十一）有关职能部门的工作人员应严格遵守证券监管部门的有关保密规定，不得泄露参加发审会议委员的名单。二、发审会议的程序（一）发审委委员及有关职能部门的 ...
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）“工作小组”由证券交易所、期货交易所和中国证监会有关部门人员共同组成。组长由徐雅萍同志担任。成员共１２名，名单如下：中国证监会信息统计部钟蓉萨陈仕华 的主要职责：（１）论证证券期货业统计指标及其定义和统计表格；（２）论证中国证券期货业统计制度或管理办法；（３）鉴定并验收中央统计数据库的有关功能。统计 ...
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临时会议。监事会会议因故不能如期召开，应向中国证监会派出机构递交书面说明，并对说明内容进行公告。第六十二条监事会可要求公司高级管理人员、内部审计人员 八十八条公司应当及时披露持有公司股份比例较大的股东名单，以及一致行动时可以实际上控制公司的股东名单或实际控制者。公司、控股股东都应当披露公司控制权的实际 ...
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《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)》(下称《指引》)，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、自《指引》发布 基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。 第二章 客户 ...
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哈尔滨特派办0451--2357023黑龙江省工商局0451--4617521黑龙江省公安厅0451--2696384特此通告 附：黑龙江辖区内合法期货经营机构名单 中国证监会哈尔滨证券监管特派员办事处黑龙江省工商局黑龙江省公安厅2002年3月25日...
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指引》)，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的 高度重视《指引》中提到的国家有关部门、联合国等权威机构发布的制裁名单、恐怖组织和恐怖分子名单等相关信息的收集工作，应持续通过各种渠道收集尽可能详尽的相关 ...
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