第三条第（一）、（二）项规定继续提取资金。 第六条中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取 十二条证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。 第十三条动用本基金后， ...
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可转换公司债券上市交易规则第一章总则第一条为加强对可转换公司债券上市的管理，规范可转换公司债券的交易、转换股份及其相关活动，促进可转换公司债券 下列文件：(一)上市申请书；(二)发行可转换公司债券的批准文件；(三)本所会员署名的上市推荐书；(四)上市公告书；(五)可转换公司债券发行结束报告；(六)可 ...
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控制的紧急通知》和落实《国债期货交易管理暂行办法》中有关交易保证金的规定的通知，要求各国债期货交易场所把向其会员收取的交易保证金限期提高到交易金额的 执行，有的错误地采取了所谓的变通措施。国债期货市场是高风险市场，必须严格管理，严肃法纪，绝不允许无视国家法规和各行其事。为了维护国债期货交易的正常秩序， ...
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工作。三、深入基层，加强监管上海市证管办对本地的上市公司进行了摸底，在管理上与交易所分工合作，重大问题联合行动。对上市公司的信息披露、资金运用方向 做好证券犯罪的防范工作，对有关券商举办法制培训班，帮助证券商加强内部监管。上交所对会员资信状况进行评级，此项工作由信用评级机构实施，交易所提出具体要求，各 ...
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所于2009年6月8日至23日就《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》(以下简称《实施办法》)，向社会公开征求意见。根据社会各界反馈的 文字描述与规则保持一致 第十六条略作文字调整， "…本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等 ...
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能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则（１９９７年４月８ 交易所非经纪公司会员单位。 第八条 定期报告内容如下： （一）经批准设立的被监管机构应当向地方证管部门报送批准设立文件、高级管理人员名单、机构 ...
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主管部门每年度回购的配额数量不得高于当年度有效配额数量的百分之十。 配额回购的具体管理办法由主管部门另行制定，报市政府批准后实施。 第二十三条 市政府设立碳交易 采取冻结交易账户、暂停交易等紧急措施，并及时向相关主管部门报告。 第六十条 交易所应当制定会员管理规则，对会员的交易行为进行严格监督，并可依 ...
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机构设立的；在深、沪两个证交所也存有大量不规范会员，占会员总数的30％以上。这些不规范会员有证券经营机构的下属机构、商业银行分行、财务公司 广发银行上交利润1亿多元。宁波证券作为地方性的中等证券公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国 ...
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系统的安全运营。 第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业协会负责期货公司 保证信息的安全；(三)提高证券期货业人员的信息安全意识、安全专业素质以及安全管理与服务水平；(四)提高信息系统的可用率和灾难恢复能力，为业务的可持续性 ...
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及与机电产品相关的原材料市场。 机电产品市场原则上为非营利性单位， 市场运作实行管理和经营相分离的原则。第二章 设立与审批第三条 设立机电产品市场应 细则。即：(一)交易商品范围；(二)交易规则；(三)组织机构；(四)财务管理制度；(五)会员管理办法；(六)监督实施办法；第十二条 任何部门和地方都不得 ...
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