发行日前3个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定融资券当事人的 的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。第三十六条中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终，单一投资人持有融资券的 ...
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受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 十三、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托事业发行受益凭证编制「 ，应经签证。 二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公开发行公司发行股票及公司债券签证规则」规定。 第九条 本基金之成立与不成立 一、本基金之 ...
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内发行新股时的《招股说明书》(或“配股说明书”)、上市公告书；(四)在其它证券市场公布的年度报告文本；(五)公司各类统计报表(对个别公司，经股东大会批准， 方法(如有外币业务)；6、存货计价方法；7、长期投资核算方法；(1)债券投资，(2)股权投资和联营投资；8、固定资产及其折旧：固定资产的标准及计价 ...
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和派生证券的种类（境内上市外资股、境外上市外资股、优先股、认股权证、可转股债券等）、发行日期、发行价格、发行数量、上市日期、获准上市交易数量、交易终止日期 三）年度内发行新股时的《招股说明书》（或“配股”说明书）、上市公告书；（四）在其它证券市场公布的年度报告文本；（五）公司各类统计报表（对个别公司， ...
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应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。第二十七条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的 应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。第三十八条 集合计划存续期间，证券公司、 ...
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说明书记载内容是否详实明确，并已依本会「公司募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则」规定确实揭露。 □是□否□不适用 意见：〔申报(请)现金发行新股者适用 适法。 □是□否□不适用 意见： 四十、银行发行转换金融债券、交换金融债券及其它涉及股权之金融债券，是否符合银行法第七十二条之一及第九十条第一 ...
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审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六、已依第十条规定提存营业保证金之证明文件。 七、申请书及附件所 经本会核准或申报生效得投资之承销有价证券。 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、 ...
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日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售 招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。第三十四条首次公开发行股票的发行人和主 ...
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应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。第二十六条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的 应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。第三十六条 集合计划存续期间，客户不得 ...
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制订公司增、减股本，扩大股份认购范围或由定向募集公司转为社会募集公司，以及公司股票交易方式的方案； (六)制订发行公司债券的方案和公司债务政策； (七)决定公司 股份比例违反第二十四条第(三)项规定； (二)公司未经批准即募集股份，或在募股申请文件和募股说明书中有虚假说明、误导性陈述或重大遗漏者； ( ...
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