，公司应当给予其相应的处分。第二十九条董事应当积极参加公司和监管机构等组织的培训，持续具备与履行职责相匹配的法律知识和专业能力。第四节董事尽职 由董事会专业委员会进行审查的提案，专业委员会应当向董事会提交审查意见。第五十三条公司召开董事会预定会议的，应当于会议召开10日前，将会议通知以书面方式送达董事 ...
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应充分考虑以下要素：（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策 公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，注意担保的时效期限。在合同管理 ...
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四）定期向总经理和董事会审计委员会提出合规改进建议，及时向总经理和董事会审计委员会报告公司和高级管理人员的重大违规行为；（五）审核并签字认可合规管理部门出具的 ，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；（二）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度； ...
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保险公司应当在年度报告正文中从定性和定量的角度披露风险管理状况，包括风险管理组织框架与工作模式、风险类别（如承保风险、资产负债不匹配风险、市场风险、利率 公司应当披露存出资本保证金、保险保障基金的计提依据及金额。第十四条保险公司应当聘请拥有专业精算人员的审计机构对年度报告进行审计。第十五条保险公司发生 ...
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一般出资人是指除主要出资人以外的其他出资人。符合主要出资人条件的出资人可以担任金融租赁公司的一般出资人。第三十一条 在中国境内外注册的具有独立法人资格的商业银行 ）从业人员中应有60%以上从事过金融工作或相关经济工作；（六）有健全的组织机构、管理制度和风险控制制度；（七）有与业务经营相适应的营业场所、 ...
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）申请人和其他出资人名册、营业执照复印件、其他出资人经境内外依法设立的会计师事务所等中介机构审计的最近2年的会计报表（包括资产负债表、损益表、现金流量表及会计报表 提供其3年以上成功从事财务公司或类似机构经营管理的相关材料。主要包括： 战略投资者的组织结构、主要股东名册、分支机构、控股（含入股、控制） ...
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共用机构和人员； （四）不得通过行使投票权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使职权进行限制或施加其他不正当影响； （五）有关法律、法规、规章规定及 本指引相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三） ...
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以下简称“结算系统”）内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条 结算参与人按照可从事的 中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条 结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失 ...
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公司股东信息披露系统的建设；组织构建上市公司收购人、控股股东和实际控制人、财务顾问等专业机构的诚信档案共享系统并制定相关执行细则；督促和检查证监局和 建议。 涉及协议收购的，督促协议收购双方采取切实有效措施，保证控制权转移期间上市公司经营管理的平稳过渡。在过渡期内，重点关注：来自收购人的董事（含收购人 ...
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；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责 备的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取客户保证金。第七十三条 期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低 ...
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