公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。 证券公司违反本办法有关规定的，中国证监会将视情节轻重，处以警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚，情节严重的，吊销网上委托业务许可。第三十四条 ...
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痰，或自该渡轮或该码头或处所向外吐痰；或 (h)故意妨碍获公司授权的人合法履行其职责。 (2)所有在缴付船费后获发给的船票(月票及季票除外)， 将真实姓名及地址告知该受雇人。 第16条 罚则 版本日期 30/06/1997 任何人违反本附例的任何一条，即属犯罪，一经循简易程序定罪，可处罚款$2000。...
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公司：为了维持投资者的合法权益，确保上市公司股东大会的正常秩序和议事效率，根据有关法律、法规和规章的规定，以及最近公安部、中国人民银行、国务院证券委联合下发 中，股东、董事会或其他人员没有履行法定义务或法定职责的，由公安机关依照《上海市公共场所治安管理办法》的有关规定，给予警告、罚款和拘留等行政处罚。...
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、辞退17人、开除5人、警告48人、记过15人、通报批评138人、罚款111人次合计64.47万元，还有部分人员被扣减奖金、取消评先资格、进行 管理合规情况；继续强化保险公司中介业务检查，严厉打击保险公司中介业务违法违规行为，进一步督促保险公司与保险中介机构建立真实、合法、透明的合作关系。 中国保险 ...
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；（五）应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益；（六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信系统 ，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司视情节轻重可以在一定 ...
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；（五）应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益；（六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信系统 ，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司视情节轻重可以在一定 ...
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公司债券的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、 法规制定本规则。关联法规：国务院部委规章 或投资者）出现卖空，本所将即时冻结其卖空资金，每卖空一个交易单位罚款人民币1000元 ，并责成卖空证券商（或投资者）于T+1日对卖空可转换公司 ...
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（五）应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益； （六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信 ，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条 结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司视情节轻重可以在一定 ...
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；(五)应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益；(六)制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信系统 ，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条 结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司视情节轻重可以在 ...
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的业务活动，维护信托各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》及其他法律、法规，现就信托投资公司开设信托专用证券账户和信托 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下罚款，并可取消其一定期限直至终身的任职资格和相关从业资格；构成犯罪的， ...
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