。区内企业在取得《保税监管区域外汇登记证》并签署《确认书》后自动列入名录。第五条 名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或 五十一条 金融机构在办理B类企业付汇、开证、出口贸易融资放款或待核查账户资金结汇或划出手续时，应当进行电子数据核查，通过监测系统扣减其对应的可 ...
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登记结算机构(上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 四、证券公司集合资产管理业务的后续监管(一)集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国证监会 的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；3、监督管理人集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反 ...
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保险公司应当在办理变更手续后5日内报告中国保监会。保险公司应当将有关交易席位、证券账户和资金账户的材料，同时抄报中国证监会。第三章投资范围和比例第 证券经营机构违反法律、行政法规及国家相关规定的，由有关监管部门按照各自的权限和监管职责给予行政处罚。前款所称的股票资产托管人和证券经营机构，违反本办法情节 ...
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结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。四、证券公司集合资产管理业务的后续监管（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国 合规性；6、委托人参与和退出集合资产管理计划有关安排的合规性；7、管理人自有资金参与集合资产管理计划及有关安排的合规性；8、其他影响委托人权益的重大事项。 ...
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为“情节特别严重”。本案的正确处理，体现了从严惩处的精神，对证券交易所等证券监管人员从事内幕交易违法犯罪具有重要的警示作用。案例五顾立安内幕交易案——非法获取 名义，或者告知其亲属、朋友、关系户，先于、同期于或者稍晚于公司账户交易，然后用客户资金拉升到高位后自己率先卖出获得巨额非法利益，不仅对其任职 ...
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账户，由投保人或受益人直接享有全部投资收益并承担全部投资风险的资金账户。第十一条 保险公司应当建立健全资产负债管理组织体系，在董事会下设立资产负债管理委员会 量化评估采用百分制，包括期限结构匹配、成本收益匹配和现金流匹配。第四章 监管措施第二十九条 中国银保监会依据资产负债管理能力评估和量化评估评分， ...
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账户，由投保人或受益人直接享有全部投资收益并承担全部投资风险的资金账户。第十一条 保险公司应当建立健全资产负债管理组织体系，在董事会下设立资产负债管理委员会 量化评估采用百分制，包括期限结构匹配、成本收益匹配和现金流匹配。第四章 监管措施第二十九条 中国银保监会依据资产负债管理能力评估和量化评估评分， ...
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、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。第九条 中国证监会及其派出 资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。第五章 监管措施和法律责任第五十三条 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理 ...
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期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。开户备案前，期货公司 三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及 ...
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。非预定型产品不得向投保人或被保险人承诺收益或变相承担损失。十、财产保险公司应根据投资型保险产品的保险责任和保险金额，合理厘定保险费率，安排相关再保险 或超过年初资金账户资产30%的，或者发生经营亏损的，保险公司自身难以扭转或可能发生严重危害保单持有人利益情形的，保监会可以根据有关法律法规采取监管措施 ...
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