证券交易所中小企业板诚信建设指引 第一章总则 第一条为了加强中小企业板诚信建设，完善证券市场诚信体系，促进中小企业板规范发展，制定本指引。 第二条本指引适用于深圳 管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的监管信息； (三)本所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际 ...
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关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》的通知 各上市公司：为加强对上市公司信息披露监管，督促上市公司、董事会秘书加强信息披露工作，提高上市 二）信息披露事务管理制度在实际工作中是否得到严格执行；（三）是否配置足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否是董事、副总经理或财务总监。第二 ...
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按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，中国证监会上市公司监管部、深圳证券交易所定于 ，企业社会责任等内容。授课老师主要包括中国证监会、深圳证券交易所、厦门国家会计学院及其他专业机构的专业人士。 二、培训时间、地点 1、培训时间： ...
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股票质押贷款等融资业务。支持有条件的证券公司开展企业年金、养老金和保险资金的资产管理业务。17.发挥证券公司在企业改制上市、债券发行、购并重组、管理层 各级政府、省直有关部门和金融监管机构要加强沟通和协作，查处各种违法违规行为，共同做好防范和化解市场风险工作。要贯彻落实国务院关于整顿和规范市场经济秩序 ...
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）人民政府，省政府各部门、各直属机构：为全面贯彻党的十六届三中全会和国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔２００４〕３号）精神， 员工工资待遇，证券公司电子设备的折旧年限可缩短为２年。（六）完善公司制衡机制，依法加强外部监管，促进市场主体规范运作。深化上市公司和证券期货机构产权 ...
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实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。本培训实施细则自发布之日起实施。上市公司董事会秘书培训实施细则为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放 细则适用于中国证监会规划部署、证券交易所组织实施的上市公司董事会秘书资格培训和后续培训。本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。本培训实施细则 ...
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，现予印发。 1998年9月28日 中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定根据《中共中央、国务院关于深化金融改革，整顿金融秩序，防范金融风险 机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。(五)上市公司监管部草拟监管上市公司的规则、实施细则 ...
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的权益相当，不得存在跨境歧视。第四条中国证监会依照上市公司监管的相关规定，对发行存托凭证的境外基础证券发行人进行持续监督管理。法律、行政法规或者中国证监会另有 规定的，从其规定。第五十八条中国证监会与有关国家或者地区的证券监督管理机构加强跨境监管执法合作，依法查处存托凭证业务相关跨境违法违规行为。第五 ...
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在中国证监会指定网站和公司网站披露。第四十六条 发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众 的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话等监管措施，记入诚信档案并公布；情节严重的，给予警告等行政处罚。第六章附则第五十七 ...
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活动，不得进行虚假承销。第二十二条 证券公司承销证券，应当依照《证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式 询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网 ...
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